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　　第1题

　　诚信信息以(　　)形式保存。

　　A.电子文档

　　B.纸质文档.

　　C.电子文档和纸质文档

　　D.以上均正确

　　参考答案：A

　　参考解析：诚信信息以电子文档形式保存。

　　第2题

　　证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，档案保存时间不得少于(　　)年。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　参考答案：B

　　参考解析：证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。每年4月底前，证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务投诉及处理情况，分别报证券公司住所地及证券营业部所在地证监局备案。

　　第3题

　　期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的(　　)。

　　A.场所固定

　　B.结算统一

　　C.保证金制度

　　D.商品特殊

　　参考答案：C

　　参考解析：期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的保证金制度。

　　第4题

　　按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为.机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向(　　)报告。

　　A.董事会

　　B.司法机关

　　C.所在机构的高级管理人员

　　D.中国证监会或者中国证券业协会

　　参考答案：D

　　参考解析：按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向中国证监会或者中国证券业协会报告。

　　第5题

　　证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最高的是(　　)。

　　A.由国务院制定并颁布的行政法规

　　B.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

　　C.由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则

　　D.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件

　　参考答案：B

　　参考解析：证券市场的法律、法规可以分为四个层次：(1)由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。(2)由国务院制定并颁布的行政法规。(3)由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。(4)由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。以上四个层次的法律效力依次降低。

　　第6题

　　证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过(　　)。

　　A.1个月

　　B.3个月

　　C.1年

　　D.2年

　　参考答案：B

　　参考解析：《证券公司风险处置条例》第七条规定，证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。停业整顿的期限不超过3个月。

　　第7题

　　(　　)是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。

　　A.证券代销

　　B.证券包销

　　C.证券助销

　　D.承销团承销

　　参考答案：B

　　参考解析：证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。

　　第8题

　　专业人员从事证券业务的资格条件之一是：参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有(　　)以上文化程度和完全民事行为能力。

　　A.初中

　　B.高中

　　C.专科

　　D.本科

　　参考答案：B

　　参考解析：专业人员从事证券业务的资格条件之一是参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。

　　第9题

　　(　　)为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关。

　　A.股东会

　　B.董事会

　　C.监事会

　　D.理事会

　　参考答案：C

　　参考解析：股东会是有限责任公司的权力机关。董事会是有限责任公司的业务执行机关.享有业务执行权和日常经营的决策权。监事会为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关专司监督职能。

　　第10题

　　按运作方式不同，证券投资基金可分为(　　)。

　　A.债券基金、股票基金与货币市场基金

　　B.封闭式基金与开放式基金

　　C.成长型基金与收入型基金

　　D.契约型基金与公司型基金

　　参考答案：B

　　参考解析：按运作方式不同，证券投资基金可分为封闭式基金与开放式基金。

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　　第1题

　　监管部门对经纪业务的监管措施包括(　　)。

　　Ⅰ.中国证监会的自律管理Ⅱ.证券公司的内部控制

　　Ⅲ.证券监管机构的监管Ⅳ.证券交易所的监督

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：监管部门对经纪业务的监管措施包括：(1)证券公司的内部控制。(2)证券业协会的自律管理。(3)证券交易所的监督。(4)证券监管机构的监管。

　　第2题

　　公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括(　　)。

　　Ⅰ.合法经营原则Ⅱ.自主经营原则

　　Ⅲ.自负盈亏原则Ⅳ.实现资产保值增值的原则

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　参考答案：C

　　参考解析：公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括：(1)合法经营原则。(2)自主经营原则。(3)自负盈亏原则。(4)依法接受国家宏观调控的原则。(5)实现资产保值增值的原则。

　　第3题

　　《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括(　　)。

　　Ⅰ.代理委托人从事证券投资

　　Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

　　Ⅲ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

　　Ⅳ.向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析：投资咨询机构及其从业人员不得有下列行为：(1)代理委托人从事证券投资。(2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。(3)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票。(4)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。(5)法律、行政法规禁止的其他行为。

　　第4题

　　金融期货的主要品种可以分为(　　)。

　　Ⅰ.股指期货Ⅱ.金属期货

　　Ⅲ.利率期货Ⅳ.外汇期货

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：商品期货的主要品种可以分为农产品期货、金属期货和能源期货。其中.金融期货的主要品种可以分为外汇期货、利率期货和股指期货。

　　第5题

　　证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员。应当以行业公认的(　　)的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。

　　Ⅰ.谨慎Ⅱ.诚实

　　Ⅲ.勤勉尽责Ⅳ.稳健

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。

　　第6题

　　在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有(　　)。

　　Ⅰ.受他人胁迫参与信息披露违法行为 Ⅱ.不直接从事经营管理

　　Ⅲ.配合证券监管机构调查且有立功表现 Ⅳ.任职时问短、不了解情况

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有：(1)不直接从事经营管理。(2)能力不足、无相关职业背景。(3)任职时间短、不了解情况。(4)相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告。(5)受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预。

　　第7题

　　公司的财产包括(　　)。

　　Ⅰ.动产

　　Ⅱ.不动产

　　Ⅲ.货币组成的有形财产

　　Ⅳ.货币组成的无形财产

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　参考答案：C

　　参考解析：公司的财产一般被称为公司资产，包括动产、不动产，货币组成的有形财产、无形财产。

　　第8题

　　证券金融公司进行(　　)操作时，应当经证监会批准。

　　Ⅰ.变更公司名称Ⅱ.增加注册资本

　　Ⅲ.制定公司章程Ⅳ.签订业务合同

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：证券金融公司变更名称、注册资本、股东、住所、职责范围，制定或者修改公司章程，设立或者撤销分支机构，应当经证监会批准。

　　第9题

　　金融市场的发展趋势包括(　　)。

　　Ⅰ.金融全球化 Ⅱ.金融自由化

　　Ⅲ.金融工程化 Ⅳ.资产证券化

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：金融市场的发展趋势包括金融全球化、金融自由化、金融工程化和资产证券化。

　　第10题

　　下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中，正确的有(  )。

　　Ⅰ.证券公司及其业务人员应勤勉尽责，严格遵守执业规范和职业道德，按规定和约定履行义务

　　Ⅱ.证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度，向投资者充分揭示风险，不得侵害投资者合法权益

　　Ⅲ.中国证监会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理

　　Ⅳ.中国证券业协会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：中国证券业协会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理，ⅠⅡ项说法错误。