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　　第1题

　　股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债务，则按(　　)顺序进行分配。

　　(1)支付职工工资和劳动保险费用(2)支付清算费用

　　(3)缴纳所欠税款(4)清偿公司债务

　　(5)按股东持股比例分配剩余资产

　　A.(1)(2)(3)(4)(5)

　　B.(2)(1)(3)(4)(5)

　　C.(3)(2)(1)(4)(5)

　　D.(3)(1)(2)(4)(5)

　　参考答案：B

　　参考解析：《中华人民共和国公司法》第一百八十六条规定，公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，有限责任公司按股东的出资比例分配，股份有限公司按股东持有的股份比例分配。

　　第2题

　　向客户提供证券顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为( )。

　　A.证券分析师

　　B.证券咨询师

　　C.理财师

　　D.证券投资顾问

　　参考答案：D

　　参考解析：参见《证券投资顾问业务暂行规定》第七条规定。

　　第3题

　　证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币(　　)万元。

　　A.50

　　B.100

　　C.200

　　D.500

　　参考答案：B

　　参考解析：证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。

　　第4题

　　期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告。没收违法所得，并处违法所得(　　)的罚款。

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.1倍以上5倍以下

　　C.3倍以上5倍以下

　　D.3倍以上10倍以下

　　参考答案：A

　　参考解析：期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

　　第5题

　　证券公司应当至少(　　)向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。

　　A.每日

　　B.每月

　　C.每季度

　　D.每年

　　参考答案：C

　　参考解析：证券公司应当至少每季度向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。

　　第6题

　　证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的(　　)。

　　A.25%

　　B.30%

　　C.35%

　　D.40%

　　参考答案：B

　　参考解析：《证券公司监督管理条例》第九条规定，证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。

　　第7题

　　与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立(　　)机制。

　　A.监督

　　B.管理

　　C.制衡

　　D.审核

　　参考答案：C

　　参考解析：与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。

　　第8题

　　下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是(　　)。

　　A.由注册会计师提供的验资报告

　　B.年检申请报告

　　C.机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书

　　D.业务场所使用证明文件、机构通信地址、电话和传真机号码

　　参考答案：B

　　参考解析：B项属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件。

　　第9题

　　下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是(　　)。

　　A.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

　　B.可由财务负责人担任

　　C.合规负责人经董事会决定聘任后立即生效

　　D.证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构

　　参考答案：C

　　参考解析：参见《证券公司监督管理条例》第二十三条规定。

　　第10题

　　股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的(　　)日前置备于本公司，供股东查阅。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　参考答案：C

　　参考解析：股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司，供股东查阅。

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　　第1题

　　下列属于证券、期货投资咨询业务的是(　　)。

　　Ⅰ.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务

　　Ⅱ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等

　　Ⅲ.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务

　　Ⅳ.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：证券、期货投资咨询业务包括：(1)接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务。(2)举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等。(3)在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务。(4)通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务。(5)中国证券监督管理委员会认定的其他形式。

　　第2题

　　下列关于证券市场法律的说法中，错误的是(　　)。

　　Ⅰ.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券法》

　　Ⅱ.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券投资基金法》

　　Ⅲ.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国法人组织条例》

　　Ⅳ.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国所得税法》

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：C

　　参考解析：现行的证券市场法律主要包括《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国公司法》以及《中华人民共和国刑法》等。

　　第3题

　　开放式基金与封闭式基金的主要区别有(　　)。

　　Ⅰ.存续期限不同Ⅱ.规模可变性不同

　　Ⅲ.可赎回性不同Ⅳ.市场主体不同

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：开放式基金与封闭式基金的主要区别有：(1)存续期限不同。(2)规模可变性不同。(3)可赎回性不同。(4)交易价格计算标准不同。(5)投资策略不同。

　　第4题

　　下列选项中，属于证券登记结算公司法定职能的有(　　)。

　　Ⅰ.证券账户、结算账户的设立和管理

　　Ⅱ.证券的存管和过户

　　Ⅲ.证券持有人名册登记及权益登记

　　Ⅳ.证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：根据法律规定，证券登记结算公司依法履行以下职能：证券账户、结算账户的设立和管理;证券的存管和过户;证券持有人名册登记及权益登记;证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理;受发行人委托派发证券权益;办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务;国务院证券监督管理机构批准的其他业务，如为证券持有人代理投票服务等。

　　第5题

　　证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循(　　)原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。

　　Ⅰ.自愿 Ⅱ.平等

　　Ⅲ.诚实信用 Ⅳ.公平

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。

　　第6题

　　证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定(　　)。

　　Ⅰ.收购债权

　　Ⅱ.弥补客户的交易结算资金

　　Ⅲ.可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查

　　Ⅳ.对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：《证券公司风险处置条例》第五十三条规定，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三项均属于证券投资者保护基金管理机构的职权。Ⅳ项属于证券监督管理机构的职权。

　　第7题

　　根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有(　　)。

　　Ⅰ.具有法定最低限额以上的实收货币资本

　　Ⅱ.主要负责人中2/3的人员有5年以上的证券管理工作经历

　　Ⅲ.有足够数量的证券专业操作人员，其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上

　　Ⅳ.没有违反国家有关证券市场管理法规和政策

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　参考答案：C

　　参考解析：根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件如下：具有法定最低限额以上的实收货币资本;主要负责人中2/3的人员有3年以上的证券管理工作经历，或者有5年以上的金融管理工作经验;有足够数量的证券专业操作人员，其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上;全部从业人员在以往3年内的承销过程中，没有因内幕交易、侵害客户利益、工作严重失误受到起诉或行政处分;没有违反国家有关证券市场管理法规和政策，没有受到过证监会给予的通报批评;承销机构及其主要负责人在前3年的承销过程中，无其他严重劣迹，特别是与欺诈、提供虚假信息有关的行为。

　　第8题

　　《中华人民共和国公司法》规定，当出现(　　)情形时，应当在两个月内召开临时股东大会。

　　Ⅰ.董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2/3时

　　Ⅱ.公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时

　　Ⅲ.持有公司股份l0%以上的股东请求时

　　Ⅳ.董事会认为必要时

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：A

　　参考解析：《中华人民共和国公司法》第一百条规定，股东大会应当每年召开一次年会。有下列情形之一的，应当在两个月内召开临时股东大会：董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的2/3时;公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时;单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时;董事会认为必要时;监事会提议召开时;公司章程规定的其他情形。

　　第9题

　　下列关于证券市场的法律法规层次的说法中，正确的是(　　)。

　　Ⅰ.法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则

　　Ⅱ.法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

　　Ⅲ.法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范性文件

　　Ⅳ.法律效力最高的是由证券交易所、由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：D

　　参考解析：证券市场的法律法规分为四个层次.其法律效力依次递减：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律;第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规;第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件;第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则。

　　第10题

　　下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有(　　)。

　　Ⅰ.证券交易所的从业人员 Ⅱ.期货经纪公司的从业人员

　　Ⅲ.证券业协会的工作人员 Ⅳ.证券、期货监督管理部门的工作人员

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体为特殊主体，即只有证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券、期货监督管理部门的工作人员及单位，才能构成本罪。