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　　1.下列关于违规披露、 不披露重要信息罪的说法正确的是( ) 。

　　A.主观要件故意过失均可构成

　　B.犯罪对象仅为公司财务会计报告

　　C.造成股东、债权人直接经济损失数额累计在50万元以上可立案追诉

　　D.公司财务会计报告中将盈利披露为亏损的不构成该罪

　　【答案】C

　　【解析】违规披露、不披露重要信息罪(刑法第一百六十一 条)依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉： 1.造成股东、债权人或者其他人直接经济损失数额累计在50万元以上的; 2. 虚增或者虚减资产利润达到当期披露的利润总额30%以到当期披露的资产总额30%以上的; 3.虚增或省成藏上的： 1.未按照规定披露的重大诉讼、件款担保关联交易或者其他项所涉及上的： 5. 致使公司发行的股票、公司的数额或者连续12个月的累计数额占净资产50%以上的：.多次被暂停上市交易的;6致使债券或者国务院依法认定的其他证券被终止上市交易或者多不符合发行条件的公同、企业编取发行核准且上市交易的： 7.在公司财务会计报告中将亏损披露为盈利，或者将盈利披露为亏损的： 8.多次提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者多次对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露的： 9. 其他严重损害股东、债权人或者其他人利益，或者有其他严重情节的情形。主观方面表现为故意，过失不能构成本罪。

　　2.证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于( )人。

　　A.3

　　B.2

　　C.4

　　D.5

　　【答案】D

　　【解析】证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于5人。投资主办人须具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历，具备良好的诚信纪录和职业操守，通过中国证券业协会的注册登记。

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　　3.根据《公司法》，下列说法错误的是( )

　　A.实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人

　　B.高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员

　　C.国家控股的企业之间仅因为同受国家控股而具有关联关系

　　D.关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系;以及可能导致公司利益转移的其他关系

　　【答案】C

　　【解析】高级管理人员是指公同的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份A股份有限公司股本总额50%以上的股东;出资额或者持有股份的比例虽然不足50%，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。实际控制人是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。关联关系是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系但是，国家控股的企业之间不仅仅因为同受国家控股而具有关联关系。

　　4.股份有限公司董事会作出决议，应由( )。

　　A.全体董事的三分之二以上通过

　　B.出席会议的董事三分之二以上通过

　　C.出席会议的董事过半数通过

　　D.全体董事的过半数通过

　　【答案】D

　　【解析】董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。董事会作出决议，必须经全体董事的过半数通过。

　　5.关于非公开募集基金的投资范围，以下说法错误的是( ) 。

　　A.非公开募集基金可以买卖股权

　　B.非公开募集基金可以买卖基金合同约定以外的投资标的

　　C.非公开募集基金可以买卖股指期货

　　D.非公开募集基金可以买卖基金份额

　　【答案】B

　　【解析】根据《证券投资基金法》第九十四条，非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。

　　6.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体不包括()。

　　A.期货交易所、期货经纪公司的从业人员

　　B.证券交易所、证券公司的从业人员

　　C.证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员

　　D.证券登记结算机构的从业人员

　　【考点】诱骗投资者买卖证券、期货合约的认定及法律责任(4.2.1)

　　【答案】D

　　【解析】本题考查诱骗投资者买卖证券、期货合约的认定。诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体是特殊主体，主要包括两个方面：

　　(1)证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，A、B 选项不符合题意;

　　(2)证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人，C 选项不符合题意。证券登记结算机构的从业人员不属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体，D 选项符合题意。故本题选 D 选项。

　　7.主办券商因违反规定被终止业务的，全国股份转让系统公司不可以在终止之日起()个月内不再受理其申请。

　　A.6

　　B.12

　　C.24

　　D.36

　　【答案】B

　　【解析】本题考查证券公司全国股份转让系统业务的自律管理。主办券商因违反《全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则(试行)》被终止从事相关业务的，全国股份转让系统公司将在终止其从事相关业务之日起 12个月内不再受理其申请。故本题选 B 选项。

　　8.根据《公司法》，下列可以作为有限责任公司和股份有限公司分类标准的是()。

　　A.公司是否发行股份

　　B.公司是否具有法人资格

　　C.公司的注册资本多少

　　D.股东享有的权利

　　【答案】A

　　【解析】本题考查公司的种类。

　　公司依股东人数和股份流动性，可分为有限责任公司和股份有限公司。故本题选 A 选项。

　　9.下列关于证券公司代销金融产品的说法，错误的是()。

　　A.证券公司在代销金融产品中需避免利益冲突

　　B.证券公司分支机构可以自行代销金融产品

　　C.从事基金销售业务的人员应当取得基金销售业务资格

　　D.证券公司审查确认委托人依法设立并可以发行金融产品后方可接受其委托

　　【答案】A

　　【解析】本题考查证券公司代销金融产品的相关规定。

　　A 选项说法错误，证券公司应当对代销金融产品活动实行集中统一管理，明确内设部门和分支机构在代销金融产品活动中的职责，防止分支机构擅自代销金融产品。

　　B 选项说法正确，证券公司在代销金融产品中需避免利益冲突，既要避免证券公司与客户之间的利益冲突，也要避免代销活动中证券公司不同部门、不同人员之间的利益冲突等。

　　C 选项说法正确，证券公司审查确认委托人依法设立并可以发行金融产品后方可接受其委托。

　　D 选项说法正确，证券公司从事代销金融产品活动的人员，应当具有证券从业资格，从事基金销售业务的人员还应当取得基金销售业务资格。故本题选 A 选项。

　　10.参加证券业从业人员资格考试的人员，扰乱考场秩序的，在()年内不得参加资格考试。

　　A.5

　　B.1

　　C.2

　　D.3

　　【答案】C

　　【解析】本题考查违反从业人员资格管理相关规定的法律责任。根据《证券业从业人员资格管理办法》规定，参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在两年内不参加资格考试。故本题选 C 选项。

　　1.证券公司从事证券自营业务必须使用( )。

　　Ⅰ.客户资金

　　Ⅱ.自有资金

　　Ⅲ.依法筹集可用于自营的资金

　　Ⅳ.转融通资金

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】D

　　【解析】证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。

　　2.在融资融券业务中，可充抵保证金证券范围包括( )。

　　Ⅰ.A股股票

　　Ⅱ.B股股票

　　Ⅲ.基金

　　Ⅳ.债券

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【答案】C

　　【解析】试点初期，可冲抵保证金证券范围包括在交易所集中竞价交易系统挂牌上市的A股股票、基金以及债券等。

　　3.证券公司的( )应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。

　　Ⅰ.董事

　　Ⅱ.监事

　　Ⅲ.高级管理人员

　　Ⅳ.境内分支机构负责人

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。证券公司的董事、监事、高级管理人员和境内分支机构负责人应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。

　　4.有限责任公司营业执照应当载明的事项包括( )。

　　Ⅰ.公司名称

　　Ⅱ.公司的经营范围

　　Ⅲ.各股东出资额

　　Ⅳ.法定代表人姓名

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】公司营业执照应当载明公司的名称、住所、注册资本、实收资本、经营范围、法定代表人名称等事项。

　　5.证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券包括( ) 。

　　Ⅰ.自有资金和证券

　　Ⅱ.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券

　　Ⅲ.通过证券金融公司的业务平台融入的资金

　　Ⅳ.通过发行公司债券筹集的资金

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】B

　　【解析】转融通业务是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。

　　6.股权质押回购交易中的待购回期间，下列说法正确的有( ) 。

　　Ⅰ.标的证券产生的现金红利一并予以质押

　　Ⅱ.由标的证券产生的需支付对价的证券，如老股东配售方式的增发，随标的证券并质押

　　Ⅲ.标的证券产生的现金红利不予以质押

　　Ⅳ.由标的证券产生的需支付对价的证券，如老股东配售方式的增发，不随标的证券并质押

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】待购回期间，标的证券产生的无需支付对价的股东权益，如送股、转增股份、现金红利等，一并予以质押。标的证券产生的需支付对价的股东权益，如老股东配售方式的增发、配股等，由融入方自行行使，所取得的证券不随标的证券并质押， 故第Ⅳ项表述正确。

　　7.主办券商推荐股份公司股票挂牌，应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议，约定双方权利和义务，并对申请挂牌公司( ) 进行培训，使其了解相关法律、法规、规则、协议所规定的权利和义务。

　　Ⅰ.董事

　　Ⅱ.监事

　　Ⅲ.高级管理人员

　　Ⅳ.其他信息披露义务人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】C

　　【解析】主办券商推荐股份公司股票挂牌，应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议，约定双方权利和义务，并对申请挂牌公司董事、监事、高级管理人员及其他信息披露义务人进行培训，使其了解相关法律、法规、规则、协议所规定的权利和义务。

　　8.发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，已经发行证券的，可能受到的处罚措施包括( )

　　Ⅰ.对发行人处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款

　　Ⅱ.对发行人直接负责的主管人员进行罚款

　　Ⅲ.对发行人直接责任人员进行罚款

　　Ⅳ.对发行人予以取缔

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】《证券法》第一百八十九条、发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款;已经发行证券的，处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以三万元以上三十万元以下的罚款。发行人的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，依照前款的规定处罚。

　　9.《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，首次公开发行的发行人应当具备的条件有( )。

　　Ⅰ.是依法设立并合法续存的股份有限公司

　　Ⅱ.是依法设立并合法续存的有限责任公司

　　Ⅲ.持续经营时间应当在3年以上，但经国务院批准的除外

　　Ⅳ.持续经营时间应当在2年以上，但经国务院批准的除外

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　【考点】

　　【答案】B

　　【解析】根据《首次公开发行股票上市管理办法》，发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司。发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在3年以上，但经国务院批准的除外。

　　10.证券公司开展资产管理业务，应当向客户披露的内容包括( )。

　　Ⅰ.客户资产管理业务资质

　　Ⅱ.管理能力和业绩

　　Ⅲ.市场风险

　　Ⅳ.法律风险

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质，管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。