【摘要】2020年11月证券业从业资格考试11月28日至29日举行，证券从业资格考试的复习离不开刷题。尤其是中后期阶段，通过刷模拟试题检验复习水平，及时查漏补缺。 小编搜集整理了2020年证券从业资格证法律法规模拟试题及答案，快来测试一下吧!更多详情请关注来学基金从业资格考试栏目，更多考前真题，考点精讲视频，心动不如行动！戳他→来学网！

　　1. 下列四家证券公司从事定向资产管理业务，接受单一客户委托资产的净值符合规定的是( )。

　　Ⅰ.甲证券公司要求不低于人民币 100 万元

　　Ⅱ.乙证券公司要求不低于人民币 50 万元

　　Ⅲ.丙证券公司要求不低于人民币 200 万元

　　Ⅳ.丁证券公司要求不低于人民币 1000 万元

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ 、 Ⅱ

　　C.Ⅱ 、 Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　2. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券从业人员不得从事的活动包括( )。

　　Ⅰ.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动

　　Ⅱ.利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益

　　Ⅲ.保守所在机构的商业秘密，客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务

　　Ⅳ.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　3. 上市公司发行证券，应当由( )承销。

　　A.商业银行

　　B.基金公司

　　C.证券公司

　　D.保险公司

　　4. 以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在( )日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.15

　　5. 下列选项中，不属于信息披露的原则的是( )。

　　A.真实性原则

　　B.准确性原则

　　C.准时性原则

　　D.完整性原则

　　6. 根据《中华人民共和国证券法》的规定，以下尚未公开的信息中，属于内幕信息的有( )。

　　Ⅰ.公司股权结构的重大变化

　　Ⅱ.公司发生重大亏损

　　Ⅲ.公司经营方针和经营范围发生重大变化

　　Ⅳ.公司申请破产的决定

　　A.Ⅰ 、 Ⅱ

　　B.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　7. 我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券( )超过人民币 5000 万元的，应当由承销团承销。

　　A. 净 资 产

　　B.票面总值

　　C.募集股数

　　D.募集金额

　　8. 内幕交易的行为包括( )。

　　Ⅰ.向他人透露内幕信息使他人进行交易

　　Ⅱ.根据内幕信息建议他人买卖证券

　　Ⅲ.非内幕人员通过不正当手段获得内幕信息买卖证券

　　Ⅳ.利用内幕信息买卖证券

　　A. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　B.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　9. 为保护投资者权益，证券公司应在代销金融产品前进行必要的( )。

　　A.委托人资格审查

　　B. 产品尽职调查

　　C.市场调查

　　D.委托人资格审查和产品尽职调查

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　　10. 按照《证券法》规定，设立证券公司，主要股东应当具有持续盈利能力，信誉良好，最近( )年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币( )亿元。

　　Ⅰ.2 Ⅱ.3 Ⅲ.4 Ⅳ.5

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅰ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅳ、Ⅰ

　　11. 对于上市公司的收购及相关股份权益变动活动中的信息披露义务人，未依法履行报告、公告以及其他相关义务的，中国证监会可以依法采取的监管措施包括( )。

　　Ⅰ.监管谈话 Ⅱ.出具警示函 Ⅲ.责令停止收购Ⅳ. 行 政 处 罚

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　12.( )为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。

　　A.中国人民银行

　　B.中国银行间市场交易商协会

　　C.全国银行间同业拆借中心

　　D.中央国债登记结算有限责任公司

　　13. 期货交易所向会员收取的保证金，属于( )所有。

　　A.会员

　　B.期货交易所

　　C.期货交易公司

　　D.中国期货业协会

　　14. 签订期货经纪合同的双方主体分别是( )。

　　Ⅰ.期货公司

　　Ⅱ. 客 户

　　Ⅲ.证券公司

　　Ⅳ.证监会派出机构

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ 、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　15. 期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前( )风险监管报表。

　　A.3 个月

　　B.半年

　　C.2 个月

　　D.1 个月

　　16. 下列不属于农产品期货的是( )。

　　A.大豆

　　B. 小麦

　　C. 白糖菜籽油

　　D.原油

　　17. 以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.35%

　　D.45%

　　18. 下列行为属于《刑法》规定的利用未公开信息进行交易的是( )。

　　Ⅰ.上市公司董事泄露该公司重组信息

　　Ⅱ.基金经理利用所掌握的基金持仓信息买卖股票

　　Ⅲ.证券公司从业人员利用自营部门持仓信息买卖股票

　　Ⅳ.某注册会计师利用上市公司公开的财务信息买卖股票

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ 、 Ⅳ

　　C.Ⅲ 、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　19. 下列说法中，正确的是( )。

　　Ⅰ.禁止证券公司、证券投资咨询机构对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传Ⅱ.禁止证券公司以任何方式承诺或者保证投资收益

　　Ⅲ.证券公司、证券投资咨询机构应当提前 5 个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备

　　Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务和客户招揽的，应当提前 5 个工作日向举办地证监局报备

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　B.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　C.Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　20. 合格投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备( )条件。

　　Ⅰ.申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定Ⅱ.拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员

　　Ⅲ.具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范

　　Ⅳ.最近 2 年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案及解析：

　　1. 【答案】D

　　【解析】证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币 100 万元。题目中甲证券公司、丙证券公司、丁证券公司接受单一客户委托资产的净值均符合规定，乙证券公司不符合规定。综上所述，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意。

　　2. 【答案】D

　　3. 【答案】C

　　【解析】证券承销是指证券发行人委托证券经营机构向社会公开销售证券的行为。发行人向不特定对象公开发行证券，依法应由证券公司承销，所以 C 选项符合题意。

　　4. 【答案】A

　　【解析】以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在 3 日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告，A 选项符合。

　　5. 【答案】C

　　【解析】信息披露的原则包括：真实性原则、准确性原则、完整性原则、及时性原则。准时性原则不包括在其中，C 选项符合题意。

　　6. 【答案】C

　　【解析】下列信息皆属内幕信息：(1)公司的经营方针和经营范围的重大变化，Ⅲ项符合;(2)公司发生重大亏损或者重大损失，Ⅱ项符合;(3)公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，Ⅳ项符合;(4)公司股权结构的重大变化，Ⅰ项符合;(5)公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任;(6)上市公司收购的有关方案。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。

　　7. 【答案】B

　　【解析】我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币 5000 万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销商和参与承销的证券公司组成，B 选项符合题意。

　　8. 【答案】C

　　【解析】我国《证券法》规定，禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人进行下列内幕交易行为：(1)知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券，Ⅳ项符合;(2)非法获取内幕信息的其他人员买入或者卖出所持有的该公司的证券，Ⅲ项符合;(3)知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为，Ⅰ项符合;(4)知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为，Ⅱ项符合。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均属于内幕交易行为。

　　9. 【答案】D

　　【解析】为保护投资者权益，证券公司应在代销金融产品前进行必要的委托人资格审查和产品尽职调查，D 选项符合题意。

　　10. 【答案】B

　　【解析】设立证券公司，主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近 3 年无重大违法违规记录(Ⅱ项符合)，净资产不低于人民币 2 亿元(Ⅰ项符合)。因此，Ⅱ、Ⅰ项符合题意。

　　11.【答案】B

　　【解析】上市公司的收购及相关股份权益变动活动中的信息披露义务人，未按照相关规定履行报告、公告以及其他相关义务的，中国证监会责令改正，采取监管谈话、出具警示函、责令暂停或者停止收购等监管措施， Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意。

　　12.【答案】C

　　【解析】全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。

　　13.【答案】A

　　【解析】期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用，A 选项符合题意。

　　14.【答案】B

　　【解析】期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同，办理开户手续，签订期货经纪合同的双方主体是期货公司和客户，B 选项符合题意。

　　15. 【答案】C

　　【解析】期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料之一为：申请日前 2 个月风险监管报表。

　　16. 【答案】D

　　【解析】农产品期货品种包括大豆、豆油、豆粕、籼稻、小麦、玉米、棉花、白糖菜籽油、鸡蛋等，故 A、B、C 选项属于农产品期货。D 选项原油属于能源期货品种，不属于农产品期货。

　　17. 【答案】C

　　【解析】募集设立，是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司。募集设立只适用于股份有限公司。其中，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的 35%， 但是法律、行政法规另有规定的，从其规定，C 选项符合题意。

　　18. 【答案】D

　　19.【答案】D

　　20.【答案】B