【摘要】2020年11月证券业从业资格考试11月28日至29日举行，证券从业资格考试的复习离不开刷题。尤其是中后期阶段，通过刷模拟试题检验复习水平，及时查漏补缺。 小编搜集整理了2020年证券从业资格证法律法规备考模拟习题及答案，快来测试一下吧!更多详情请关注来学基金从业资格考试栏目，更多考前真题，考点精讲视频，心动不如行动！戳他→来学网！

　　第1题：

　　股票市场价格的最直接影响因素是()。

　　A.供求关系

　　B.公司经营状况

　　C.宏观经济因素

　　D.政治因素

　　正确答案：A

　　解析：股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响。其中，供求关系是最直接的影响因素，其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的。

　　第2题：

　　某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是()。

　　A.优先股股东、债权人、普通股股东

　　B.债权人、优先股股东、普通股股东

　　C.优先股股东、普通股股东、债权人

　　D.普通股股东、债权人、优先股股东

　　正确答案：B

　　解析：当股份公司因解散或破产进行清算时，在对公司剩余资产的分配上，优先股票股东排在债权人之后、普通股票股东之前。也就是说，优先股票股东可优先于普通股票股东分配公司的剩余资产，但一般是按优先股票的面值清偿。

　　第3题：

　　()是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。

　　A.非参与优先股票

　　B.参与优先股票

　　C.可转换优先股票

　　D.可赎回优先股票

　　正确答案：A

　　解析：非参与优先股票是指除了按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票。非参与优先股票是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。

　　第4题：

　　B股是指()。

　　A.境外上市外资股

　　B.我国香港上市外资股

　　C.纽约上市外资股

　　D.我国境内上市外资股

　　正确答案：D

　　解析：境内上市外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，投资者限于：外国的自然人、法人和其他组织;我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织;定居在国外的中国公民等。这类股票称为B股。

　　第5题：

　　()是指在中国境外注册，在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。

　　A.境外上市外资股

　　B.境内上市外资股

　　C.H股

　　D.红筹股

　　正确答案：D

　　解析：红筹股是指在中国境外注册、在香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。

　　第6题：

　　股权分置改革是为解决()市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。

　　A.B股

　　B.H股

　　C.A股

　　D.N股

　　正确答案：C

　　解析：股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措，对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由A股市场相关股东协商解决股权分置问题。

　　第7题：

　　深证成分股指数采用()方法编制。

　　A.加权平均法

　　B.移动平均法

　　C.简单平均法

　　D.几何平均法

　　正确答案：A

　　解析：深证成分股指数由深圳证券交易所编制，通过对所有在深圳证券交易所上市的公司进行考察，按一定标准选出40家有代表性的上市公司作为成分股，以成分股的可流通股数为权数，采用加权平均法编制而成。

　　第8题：

　　填写委托单的第一要点是()。

　　A.证券账户号码

　　B.买卖方向

　　C.买卖证券的名称

　　D.买卖数量

　　正确答案：C

　　解析：品种指客户委托买卖证券的名称，也是填写委托单的第一要点。

　　第9题：

　　自助和电话自动委托中的自助方式是()。

　　A.电话委托

　　B.柜台委托

　　C.自助终端委托

　　D.网上委托

　　正确答案：C

　　解析：自助和电话自动委托方式是自助终端委托，即客户通过证券营业部设置的专用委托电脑终端，凭证券交易磁卡和交易密码进入电脑交易系统委托状态，自行将委托内容输入电脑交易系统，以完成证券交易。

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　　第10题：

　　下列关于股票性质的描述中，错误的是()。

　　A.股票是有价证券、要式证券

　　B.股票是证权证券、资本证券

　　C.股票是综合权利证券

　　D.股票是物权证券、债权证券

　　正确答案：D

　　解析：股票具有以下性质：股票是有价证券;股票是要式证券;股票是证权证券;股票是资本证券;股票是综合权利证券。股票既不属于物权证券，也不属于债权证券，而是一种综合权利证券。

　　第11题：

　　小李观察到最近股票价格由于政治事件发生波动，于是他将手中的股票抛出并换成了债券，这是因为股票的()增大。

　　A.流动性

　　B.期限性

　　C.风险性

　　D.收益性

　　正确答案：C

　　解析：股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性，或者说实际收益与预期收益之间的偏离。风险本身是一个中性概念，风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大损失，也可能带来较大的收益。

　　第12题：

　　下列有关证券除权除息的说法中，错误的是()。

　　A.除息是指证券不再含有最近已宣布发放的股息

　　B.除权是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益

　　C.从理论上说，除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应上涨

　　D.从理论上说，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额

　　正确答案：C

　　解析：从理论上说，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额;除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应下降。但是，实践中，除息除权后，股价变化与理论价格之间通常会存在差异。

　　第13题：

　　股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的()。

　　A.账面价值

　　B.资产价值

　　C.实际价值

　　D.清算资金

　　正确答案：C

　　解析：股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。从理论上说，股票的清算价值应与账面价值一致，实际上并非如此。只有当清算时公司资产实际出售价款与财务报表上的账面价值一致时，每一股份的清算价值才与账面价值一致。

　　第14题：

　　普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在()时。

　　A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过

　　B.公司解散清算

　　C.公司连续5年亏损

　　D.股东大会作出减少公司注册资本的决议

　　正确答案：B

　　解析：普通股票股东行使剩余资产分配权有一定的先决条件，具体包括：①普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在公司解散清算之时。②公司的剩余资产在分配给股东之前，一般的支付顺序为：支付清算费用，支付公司员工工资和劳动保险费用，缴付所欠税款，清偿公司债务，如还有剩余资产，再按照股东持股比例分配给各股东。

　　第15题：

　　优先股票的特征不包括()。

　　A.股息率固定

　　B.股息分派优先

　　C.剩余资产分配优先

　　D.具有优先认股权

　　正确答案：D

　　解析：优先股票的特征包括：①股息率固定。②股息分派优先。③剩余资产分配优先。④一般无表决权。而优先认股权是昔通股票股东的权利，不是优先股票的特征。

　　第16题：

　　国家股股利收入依法纳入()经营预算，并根据国家有关规定安排使用。

　　A.国有资产

　　B.中央财政

　　C.地方财政

　　D.个人资产

　　正确答案：A

　　解析：国家股股利收入由国有资产管理部门监督收缴，依法纳入国有资产经营预算，并根据国家有关规定安排使用。

　　第17题：

　　注册地在中国内地、上市地在新加坡的境外上市外资股是()。

　　A.A

　　B.S

　　C.B

　　D.L

　　正确答案：B

　　解析：境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成。H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。香港的英文是HONG KONG，取其首字母，在香港上市的外资股被称为H股。依此类推，在纽约、新加坡上市的外资股分别被称为N股、S股。

　　第18题：

　　客户发出委托指令的形式不能是()。

　　A.网上委托

　　B.当面口头委托

　　C.电话自动委托

　　D.传真委托

　　正确答案：B

　　解析：客户发出委托指令的形式可以分为柜台委托(书面形式)和非柜台委托两类，非柜台委托包括人工电话委托或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托等。

　　第19题：

　　股票不是一种现实的资本，股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的()。

　　A.真实资本

　　B.债务资金

　　C.虚拟资本

　　D.应付账款

　　正确答案：A

　　解析：发行股票是股份公司筹措自有资本的手段。因此，股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于资本证券。但是，股票又不是一种现实的资本，股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的真实资本。股票独立于真实资本之外，在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种虚拟资本。

　　第20题：

　　股票的市场价格总是围绕其()彼动。

　　A.内在价值

　　B.清算价值

　　C.票面价值

　　D.外在价值

　　正确答案：A

　　解析：股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值。股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。

　　第21题：

　　普通股票是标准的股票，通过发行昔通股票所筹集的资金，成为服份公司( )的基础。

　　A.注册资本

　　B.负债

　　C.虚拟资本

　　D.货币资金

　　正确答案：A

　　解析：普通股票是标准的股票，通过发行昔通股票所筹集的资金，成为股份公司注册资本的基础。

　　第22题：

　　可转换优先股票可以转换成为普通股票和()。

　　A.另一种优先股票

　　B.公众股票

　　C.国家股票

　　D.流通股票

　　正确答案：A

　　解析：可转换优先股票是指发行后在一定条件下允许持有者将它转换成其他种类股票的优先股票。在大多数情况下，股份公司的转换股票是由优先股票转换成普通股票，或者由某种优先股票转换成另一种优先股票。