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　　1、证券公司传统的营销渠道是()。

　　A、直接营销渠道

　　B、间接营销渠道

　　C、直接营销渠道和间接营销渠道

　　D、以上都不对

　　正确答案： A

　　解析：证券公司传统的营销渠道是直接营销渠道。

　　2、一般情况下，优先股票的股息率是()的，其持有者的股东权利受到一定限制，但在公司营利和剩余财产的分配顺序上比普通股票股东享有优先权。

　　A、不确定

　　B、固定

　　C、随公司营利变化而变化

　　D、浮动

　　正确答案： B

　　解析：优先股票是一种特殊股票，在其股东权利、义务中附加了某些特别条件。优先股票的股息率是固定的，其持有者的股东权利受到一定限制，但在公司营利和剩余财产的分配顺序上比普通股票股东享有优先权。

　　3、如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过()进行信用评级。

　　A、承销人

　　B、投资人

　　C、信用增级机构

　　D、信用评级机构

　　正确答案： D

　　解析：在资产证券化过程中，如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过信用评级机构进行信用评级。

　　4、全国银行间债券市场买断式回购的到期交易净价与首期交易净价的关系是()。

　　A、到期交易净价小于首期交易净价

　　B、到期交易净价加利息应大干首期交易净价

　　C、到期交易净价等于首期交易净价

　　D、到期交易净价加利息应等于首期交易净价

　　正确答案： B

　　解析：到期交易净价加利息应大于首期交易净价。

　　5、按照现行代办股份转让业务的有关规定，股份转让公司的股份在代办股份转让系统挂牌转让，转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格()。的

　　A、[10%]

　　B、[5%]

　　C、[8%]

　　D、[1%]

　　正确答案： B

　　解析：股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的5%。

　　6、在场外交易市场上，柜台交易的买卖价格一般由()报出。

　　A、开设柜台的金融机构

　　B、投资者

　　C、证券交易所

　　D、证券登记结算机构

　　正确答案： A

　　解析：此题考察场外交易市场的交易方式。

　　7、根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价格应()。

　　A、股票交易申报价格不高于前收盘价格的800%，并且不低于前收盘价格的50%

　　B、股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘价格的50%

　　C、基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收盘价格的50%

　　D、基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的100%，并且不低于前收盘价格的70%

　　正确答案： B

　　解析：股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘价格的50%;基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收盘价格的70%。

　　8、下列关于信用违约互换(CDS)的说法中，错误的是()。

　　A、在2007年以来发生的全球性金融危机中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是信用违约互换

　　B、信用违约一方当事人向另一方出售的是信誉

　　C、最基本的信用违约互换涉及两个当事人

　　D、若参考工具发生规定的信用违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿

　　正确答案： B

　　解析：在2007年以来发生的全球性金融危机中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是信用违约互换(简称CDS)。最基本的信用违约互换涉及两个当事人，双方约定以某一信用工具为参考，一方向另一方出售信用保护，若参考工具发生规定的信用违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿。

　　9、某上市公司通过公开发行股票进行融资的方式属于()。

　　A、直接融资

　　B、间接融资

　　C、吸收投资

　　D、民间借款

　　正确答案： A

　　解析：直接融资亦称直接金融，是指没有金融中介机构介入的资金融通方式。上市公司通过公开发行股票融资的方式属于直接融资。

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　　10、注册地在中国内地、上市地在新加坡的境外上市外资股是()。

　　A、A股

　　B、S股

　　C、B股

　　D、L股

　　正确答案： B

　　解析：境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成。H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。香港的英文是HONG-KONG，取其首字母，在香港上市的外资股被称为H股。依此类推，在纽约、新加坡、伦敦上市的外资股分别被称为N股、S股、L股。

　　11、目前我国内地对()实行T+3滚动交收方式.

　　A、B股

　　B、A股

　　C、基金

　　D、债券

　　正确答案： A

　　解析：B股适用T+3滚动交收。

　　12、()开立证券账户必须直接到中国结算公司办理。

　　A、基金投资者

　　B、B股投资者

　　C、一般境外法人投资者

　　D、特殊法人机构

　　正确答案： D

　　解析：证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户，由中国结算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。

　　13、在证券经纪业务营销中客户招揽的保证是()。

　　A、目标市场选择

　　B、营销渠道选择

　　C、客户关系建立

　　D、客户促成

　　正确答案： C

　　解析：客户关系建立是客户招揽的保证;目标市场与营销渠道选择是招揽客户的前提和基础;客户促成是证券经纪业务营销的关键环节。

　　14、上证综合指数是以全部上市股票为样本()。

　　A、以股票流通股数为权数，按简单平均法计算

　　B、以股票发行量为权数，按加权平均法计算

　　C、以股票发行量为权数，按简单平均法计算

　　D、以股票流通股数为权数，按加权平均法计算

　　正确答案： B

　　解析：上证综合指数以1990年12月19日为基期，以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数，按加权平均法计算。

　　15、由证券交易所组织的、有固定的交易场所和交易活动时间的集中交易市场指的是()。

　　A、场内交易市场

　　B、柜台交易市场

　　C、场外交易市场

　　D、店头交易市场

　　正确答案： A

　　解析：场内交易市场又称证券交易所市场或集中交易市场，是指由证券交易所组织的集中交易市场，有固定的交易场所和交易活动时间，左多数国家它还是全国唯一的证券交易场所，因此是全国最重要、最集中的证券交易市场。

　　16、已开立资金账户需申请开通网上交易委托的客户，需要签署()。

　　A、风险提示

　　B、客户须知

　　C、网上交易协议书

　　D、证券交易委托书

　　正确答案： C

　　解析：已开立资金账户需申请开通网上交易委托的客户，需要签署《网上交易协议书》。

　　17、投资者买卖证券的第一步是要向()及其代理点申请开立证券账户。

　　A、证券交易所

　　B、中国结算公司

　　C、证券业协会

　　D、证监会

　　正确答案： B

　　解析：投资者买卖证券的第一步是要向中国结算公司及其代理点申请开立证券账户。根据我国现行做法，投资者入市应事先到中国结算公司上海分公司或中国结算公司深圳分公司及其代理点开立证券账户。

　　18、在证券投资基金的利润分配中，开放式基金的分红方式为()。

　　A、现金方式

　　B、分红再投资转换为基金份额

　　C、现金分红和分红再投资转换为基金份额

　　D、现金分红和股利分红

　　正确答案： C

　　解析：封闭式基金一般采用现金方式分红;开放式基金的分红方式有现金分红和分红再投资转换为基金份额两种。

　　19、下列各项中不属于证券经纪业务要素的是()。

　　A、证监会

　　B、证券经纪商

　　C、证券交易所

　　D、委托人

　　正确答案： A

　　解析：证券经纪业务包含的要素为：委托人、证券交易所、证券经纪商和证券交易对象。

　　20、根据《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，在上海证券交易所，申购上网定价公开发行股票数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的l‰，且不得超过()。

　　A、1000股

　　B、9999.9万股

　　C、999999500股

　　D、500股

　　正确答案： B

　　解析：根据《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，在上海证券交易所，申购上网定价公开发行股票数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的19，且不得超过9999.9万股。

　　21、将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是()按划分的。

　　A、委托订单的数量

　　B、买卖证券的方向

　　C、委托价格限制

　　D、委托时效限制

　　正确答案： C

　　解析：委托的分类包括：(1)根据委托订单的数量，分为整数委托和零数委托。(2)根据买卖证券的方向，分为买进委托和卖出委托。(3)根据委托价格限制，分为市价委托和限价委托。(4)根据委托时效限制，分为当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。

　　22、根据深圳证券交易所的现行规定，深圳证券交易所债券质押式回购的申报价格的最小变动单位为()元人民币。

　　A、0.005元或其整数倍

　　B、0.01元或其整数倍

　　C、0.OO1元或其整数倍

　　D、0.05元或其整数倍

　　正确答案： C

　　解析：深圳证券交易所债券质押式回购的申报价格的最小变动单位为0.001元或其整数倍。

　　23、上海证券交易所规定，权证行权的申报数量为()的整数倍。

　　A、1份

　　B、10份

　　C、100份

　　D、1000份

　　正确答案： C

　　解析：上海证券交易所规定，权证行权的申报数量为100份的整数倍。

　　24、证券公司及证券营业部应建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于()。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、4年

　　正确答案： C

　　解析：证券公司及证券营业部应建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。

　　25、代办股份转让系统由()负责自律性管理。

　　A、证券登记结算公司

　　B、证券投资者保护基金

　　C、中国证监会

　　D、中国证券业协会

　　正确答案： D

　　解析：代办股份转让系统由中国证券业协会负责自律性管理。

　　26、()负责受理短期融资券的发行注册。

　　A、中国银行业监督管理委员会

　　B、交易商协会

　　C、中国人民银行

　　D、商务部

　　正确答案： B

　　解析：根据《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》和《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》的规定，交易商协会负责受理短期融资券的发行注册

　　27、根据有关规定，配股权证由中国结算公司根据()提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证，完成配股权证的派发。

　　A、上市公司

　　B、监事会

　　C、董事会

　　D、理事会

　　正确答案： A

　　解析：中国结算公司根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证。

　　28、与东道国或其他国家共同投资，合作建立合营企业的国际资本流动方式属于()。

　　A、国际直接投资

　　B、国际间接投资

　　C、国际证券投资

　　D、国际贷款

　　正确答案： A

　　解析：国际直接投资一般有五种方式：(1)在国外创办新企业，包括创办独资企业、设立跨国公司分支机构及子公司。(2)与东道国或其他国家共同投资，合作建立合营企业。(3)投资者直接收购现有的外国企业。(4)购买外国企业股票，达到一定比例以上的股权。(5)以投资者在国外企业投资所获利润作为资本，对该企业进行再投资。

　　29、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在()内不受理其执业证书申请。

　　A、2年

　　B、3年

　　C、4年

　　D、5年

　　正确答案： B

　　解析：根据《证券业从业人员资格管理办法》的规定，被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请。

　　30、上海证券交易所中，A股的过户费为成交面额的()。

　　A、[0.00075]

　　B、[0.0005]

　　C、[0.0001]

　　D、[0.00005]

　　正确答案： A

　　解析：上海证券交易所中，A股的过户费为成交金额的0.075%。