1、基金财产的债务由(　　)承担，基金份额持有人对基金财产的债务承担(　　)责任。

A.基金财产本身、无限

B.基金财产本身、有限

C.基金管理人、有限

D.基金管理人、无限

答案：B

2、2017年10月24号，投资者小王买入A股票50000元，卖出B股票30000元，当前的证券交易印花税率为1‰，则小王应缴纳的印花税金额是(　　)元。

A.20

B.50

C.80

D.30

答案：D

3、以下资产负债表的项目中，应计在资产项下的是(　　)。

A.资本公积

B.应付账款

C.预收账款

D.预付账款

答案：D

4、关于期货市场的价格发现功能，以下表述错误的是(　　)。

A.期货交易者能将经济运行状况信息传递给现货交易者

B.现货和期货市场的套利活动对现货市场没有影响

C.期货市场中形成的价格能反映供求状况

D.期货合约价格能反映标的资产所包含的信息变化

答案：B

5、关于银行间债券市场结算类型，以下表述错误的是(　　)。

A.结算机构可以在净额结算中担当中央对手方

B.做市商需对全额结算的完成提供担保

C.净额结算适用于交易所撮合交易模式和做市商机制发达的场外市场

D.全额结算适用于高度自动化系统的单笔交易规模较大的市场

答案：B

6、如果债券基金经理采用免疫策略，则他需要较好地确定持有期，找到所有的久期等于持有期的债券，并选择凸性(　　)的债券。

A.最高

B.相等

C.为零

D.最低

答案：A

7、假设某封闭式基金3月10日的基金净资产为55000万元人民币，3月11日的基金净资产为55157万元人民币，该股票基金的托管费率为0.2%，该年实际天数为366天，则3月11日应计提的托管费为(　　)。

A.0.3005万元

B.0.3013万元

C.0.3022万元

D.0.3014万元

答案：A

8、在某一时点，看涨期权标的资产的市场价格大于其执行价格，则该期权是一份(　　)。

A.虚值期权

B.实值期权

C.零值期权

D.平价期权

答案：B

9、跟踪误差产生的原因，不包括(　　)。

A.复制误差

B.指数调整

C.各项费用

D.现金留存

答案：B

10、以下指标中，可以反映股票基金风险的是(　　)。

Ⅰ、标准差

Ⅱ、β系数

Ⅲ、持股集中度

Ⅳ、行业投资集中度

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ

答案：C

11、某股票的前收盘价为10元,经每10股分红0.5元的现金红利后,该股票的除息参考价为(　　)

A.9.95元

B.10.5元

C.10.05元

D.9.5元

答案：A

12、关于债券的发行主体,以下表述正确的是(　　)

Ⅰ国债是财政部代表中央政府发行的

Ⅱ国债属于商业银行债券

Ⅲ地方政府债由中央政府负责偿还

Ⅳ特种金融债券的发行必须经中国人民银行批准

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

答案：D

13、关于收益率曲线,以下表述正确的是(　　)

Ⅰ收益率曲线描述的是利率的期限结构

Ⅱ收益率曲线描述的是利率的风险结构

Ⅲ在一段时期内,收益率曲线的形状和位置通常保持不变

Ⅳ不同时点上,收益率曲线的形状和位置通常不一样

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、IV

答案：A

14、某2年期债券的面值为1000元,票面利率为6%,每年付息一次,现在市场收益为8%,其市场价格为964.29元,则麦考利久期为(　　)。

A.194年

B.2.04年

C.175年

D.2年

答案：A

15、关于被动投资与跟踪误差,以下表述错误的是(　　)。

A.被动投资执行的越差,跟踪误差越小

B.被动投资构建的组合与目标指数相比跟踪误差尽可能小

C.被动投资试图复制某一业绩基准即指数的收益和风险

D.跟踪误差主要衡丘一个股票组合相对于基准组合的偏离程度

答案：A

16、以下关于估值责任的表述,错误的是(　　)。

A.基金管理人在计算份额净值时,可参考估值工作小组意见的,但不能免除其估值责任

B.基金托管人对管理人的估值结果负有复核责任

C.基金托管人对基金管理人的估值原则和程序有异议时,以基金管理人的意见为准

D.基金估值的责任人是基金管理人

答案：C

17、关于系统性风险和非系统性风险以下表述措误的是(　　)

A.非系统性风险主要包括由政治因素、宏观经济因素、法律因素等引起的风险

B.政策风险属于系统性风睑

C.非系统性风险往往是由某个或者少数特别因素导致的

D.组合化投资可以分散非系统性风险

答案：A

18、关于基金的平均收益率,以下表述错误的是(　　)。

A.几何平均收益率考虑了货币的时间价值

B.与算术平均收益率想比,几何平均收益率可以反映真实的收益情况

C.几何平均收益率克服了算术平均收益率会出现的上偏倾向

D.一般来说,几何平均收益率要大于算数平均收益率

答案：D

19、使用内在价值法对股票进行估值,不同现金流决定了不同的现金流贴现模式,股利贴现模式(DDM)采用的现金流是(　　)

A.现金股利

B.业自由现金流

C.留存收益

D.权益自由现金流

答案：A

20、采用被动投资策略的投资管理人(　　)

A.时常预测市场证券,并根据时常走势调整股票组合

B.尝试利用基本面分析找出被高估或低估的股票

C.尽量减少不必要的交易成本

D.相信系统性跑赢市场是可能的

答案：C