1.以下不属于盈利能力指标的是( )

A.销售利润率

B.利息倍数

C.净资产收益率

D.总资产收益率

正确：B

2.在评价企业的整体业绩时，重点在于企业的净利润，即( )减去利息费用和税费。

A.息税前利润

B.息前利润

C.税前利润

D.毛利润

正确：A

3.假设某证券投资基金20X5年6月2日基金资产净值为36500万元，6月3日基金资产净值为36600万元，该基金的基金管理费率为1.0%，当年实际天数为365天，则该基金6月3日应计提的管理费为( )。

A.10000

B.3660

C.10027

D.3650

正确：A

4.( )中国证监会正式批复上海证券交易所和香港联合交易所开展沪港股票交易互联互通机制试点，简称沪港通。

A.2012年4月10日

B.2013年4月10日

C.2014年4月10日

D.2015年4月10日

正确：C

5.某债券面值为100元，发行价为97元，期限为90天，到期面值偿还，该债券的种类是( )。

A.浮动利率债

B.长期债

C.贴现债

D.附息债

正确：C

6.中国证券监督管理委员会和香港证券及期货事务监察委员会于2014年11月10日发布联合公告，决定批准上海证券交易所(财苑)、香港联合交易所有限公司、中国证券登记结算有限责任公司、香港中央结算有限公司正式启动沪港股票交易互联互通机制试点。沪港通下的股票交易于2014年( )开始。

A.9月17日

B.10月17日

C.11月17日

D.12月17日

正确：C

7.目前，下列哪类机构不可以申请合格境外机构投资者资格( )。

A.证券公司

B.成立不满5年的基金管理公司

C.私募证券投资基金

D.商业银行

正确：C

8.( )产生的现金流量是与生产商品、提供劳务、缴纳税金等直接相关的业务所产生的现金流量。

A.筹资活动

B.投资活动

C.经营活动

D.财务活动

正确：C

9.( )通常被用来研究随机变量X以特定概率取得大于等于(或小于等于)某个值的情况。

A.分位数

B.中位数

C.均值

D.方差

正确：A

10.QFII坚持贯彻分散化投资组合理论的核心思想，以( )理论指导其进行长期投资。

A.技术分析

B.组合分析

C.进本面分析

D.风险分析

正确：C

11.某债券面值为100元，发行价为97元，期限为90天，到期面值偿还，该债券贴现率为( )。

A.5%

B.3%

C.12%

D.5.5%

正确：C

12.( )基金投资着眼于资本快速增长，由此带来资本增值，风险高，收益也高。

A.积极成长型

B.稳健型

C.增值型

D.指数型

正确：C

13.关于对存在活跃市场的投资品种进行估值应该遵循的基本原则，以下表述正确的是( )。

A.估值日有市价的，应采用市价确定公允价值

B.估值日无市价的，应采用第三方机构发布的价格确定公允价值

C.估值日无市价且潜在估值调整对前一估值日的基金资产的净值影响在0.5以上的，应调整最近市价

D.交易所上市交易具有市价的债券，按市价确定公允价值

正确：A

14.一家企业的应收账款周转率是5，那么这家企业平均需花( )(天)收回一次账面上的全部应收账款。

A.68

B.70

C.73

D.75

正确：C

15.股票拆分对( )没有影响。

A.每股盈余

B.每股面值

C.股东权益总额

D.股票价格

正确：C

16.( )，国家外汇管理局发出了《关于基金管理公司境外证券投资外汇管理有关问题的通知》，明确了符合规定条件的基金公司可以申请办理境外证券投资业务。

A.2006年9月6日

B.2007年9月6日

C.2008年9月6日

D.2009年9月6日

正确：A

17.某债券面值为100元，发行价为97元，期限为90天，到期面值偿还，30天后，市场利率为6%，该债券的内在价值为( )。

A.97元

B.97.5元

C.99元

D.98元

正确：C

18.( )基金的目标是获取最大资本利得，投资标的以具有高度发展潜力但目前股利不多或并无股利分派之新兴产业或刚设立公司的普通股票为主。

A.积极成长型

B.稳健型

C.增值型

D.指数型

正确：A

19.我国债券市场的场内交易场所主要是指( )。

A.同业拆借市场

B.银行间市场

C.商业银行柜台市场

D.交易所市场

正确：D

20.所谓( )，是指不仅本金要计利息，利息也要计利息，也就是通常所说的“利滚利”。

A.连续单利

B.连续复利

C.复利

D.单利

正确：C