1.按照银行间市场结算指令的处理方式不同，债券结算可划分为( )和( )。

A.双边净额清算、多边净额清算

B.实时处理交收、批量处理交收

C.托管人结算、券商结算

D.全额结算、净额结算

正确：B

2.外资商业银行境内分行在境内持续经营( )年以上的，可申请成为托管人，其实收资本数额条件按其境外总行的计算。

A.3

B.6

C.8

D.10

正确：A

3.某基金根据历史数据计算出来的贝塔系数为0，则该基金( )。

A.净值变化幅度与市场一致

B.净值变化幅度比市场大

C.属于市场中性策略

D.净值变化方向与市场一致

正确：C

4.国家外汇管理局规定单个合格投资者申请投资额度每次不低于等值( )万美元。

A.2000

B.3000

C.5000

D.8000

正确：C

5.关于机构投资者的表述，正确的是( )。

A.合格境外投资者也是一类重要的机构投资者

B.证券公司、私募投资公司等可接受投资者的资金，但不能成为基金公司的客户

C.机构投资者主要包括基金公司、商业银行不、保险公司等，暂不包括社保基金

D.企业年金基金财产可以投资非流动性资产，但要控制在一定比例以内

正确：A

6.( )指的是资金的远期价格，它是指隐含在给定的即期利率中从未来的某一时点到另一时点的利率水平。

A.即期利率

B.远期利率

C.名义利率

D.实际利率

正确：B

7.关于我国资本市场股票和债券的风险收益特征，以下表述正确的是( )。

A.股票的投资收益低于债券投资

B.债券的投资收益率和股票投资相比较为稳定

C.债券投资者要求更高的风险溢价

D.股票投资回报的波动率小于债券投资

正确：B

8.发展QDII制度可以最终发展成为以( )为主导的市场。

A.个人投资者

B.机构投资者

C.海外投资者

D.监管者

正确：B

9.某投资者信用账户中有现金50万元保证金，该投资者选定证券A进行融券卖出，假设融券保证金比例50%，其可卖出的最大金额为100万。证券A的最近成交价为每股10元，该投资者融券卖出10万股。第二天，该股票价格上升到每股12元，不考虑融券成本，该投资者一天的损失为( )。

A.15万元

B.20万元

C.30万元

D.10万元

正确：B

10.合格投资者应在每次投资额度获批之日起( )个月内汇入投资本金。

A.3

B.6

C.8

D.10

正确：B

11.目前我国交易所上市交易的以下品种，通常不采用市价估值的是( )。

A.可转债

B.权证

C.企业债

D.股票

正确：C

12.考虑到利率随期限长短的变化，对于不同期限的现金流，人们通常采用不同的利率水平进行贴现。这个随期限而变化的利率就是( )。

A.即期利率

B.远期利率

C.名义利率

D.实际利率

正确：A

13.投资组合理论最早由美国著名经济学家( )于1952年开创。

A.夏普

B.特雷诺

C.詹森

D.马科维茨

正确：D

14.AIFMD规定( )管理人应对其管理的投资基金制定合适的流动性管理系数和程序。

A.私募股权投资基金

B.对冲基金

C.开放式基金

D.封闭式基金

正确：A

15.对于一些重大事务的决定，如公司合并、分立、解散等，需要( )投票表决通过。

A.执行董事

B.股东

C.独立董事

D.监事

正确：B

16.UCITS基金是指那些从公众募集资金，以( )为原则，只投资于可转让证券的基金。

A.风险控制

B.收益最大化

C.风险分散

D.投资分散

正确：C

17.关于远期合约，以下表述错误的是( )。

A.远期合约不能形成统一的市场价格，与期货合约相比，市场效率偏低

B.远期合约是一种标准化合约

C.远期合约流动性通常较差

D.远期合约是一种最简单的衍生品合约

正确：B

18.如果相关系数( )，表明两个变量之间完全负相关。

A.等于-1

B.等于1

C.等于0

D.大于-1

正确：A

19.下列选项中，属于另类投资的局限性的是( )。

A.监管严格

B.收益率低

C.与传统资产相关度低

D.信息透明度低

正确：D

20.AIFMD进一步限制了高管人员的薪酬结构和政策，包括规定( )%的绩效薪酬要延缓至少3~5年支付。

A.20

B.30

C.40

D.50

正确：C