答案部分

一、单项选择题

1、

【正确答案】 A

【答案解析】 本题考查保守秘密的内容。基金从业人员在执业活动中接触到的秘密主要包括三类：一是商业秘密;二是客户资料;三是内幕信息。参见教材(上册)P174。

2、

【正确答案】 A

【答案解析】 本题考查保守秘密的内容。商业秘密指不为公众所知悉的、能够带来经济利益、具有实用性并被采取保密措施的技术信息和经营信息。参见教材(上册)P174。

【该题针对“保守秘密”知识点进行考核】

3、

【正确答案】 A

【答案解析】 本题考查道德的特征。道德的特征包括：差异性、继承性、约束性与具体性。参见教材(上册)P155-156。

4、

【正确答案】 C

【答案解析】 本题考查基金职业道德教育的内容。职业道德教育是指通过受教育者自身以外的力量，对其进行职业行为规范、职业义务和责任等职业道德核心内容的教育活动。参见教材(上册)P176。

【该题针对“基金职业道德教育与修养”知识点进行考核】

5、

【正确答案】 B

【答案解析】 本题考查守法合规的内容。基金从业人员应当严格遵守法律法规等行为规范，当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，应选择遵守更为严格的规范。参见教材(上册)P163。

【该题针对“守法合规”知识点进行考核】

6、

【正确答案】 D

【答案解析】 本题考查守法合规的内容。根据《证券投资基金法》第18条的规定，公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向基金管理人申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突。参见教材(上册)P163。

【该题针对“守法合规”知识点进行考核】

7、

【正确答案】 B

【答案解析】 本题考查诚实守信的内容。诚实守信要求基金从业人员不得欺诈客户，在证券投资活动中不得有内幕交易和操作市场行为，对于同行不得进行不正当竞争。参见教材(上册)P164。

【该题针对“诚实守信”知识点进行考核】

8、

【正确答案】 A

【答案解析】 本题考查诚实守信的内容。该基金经理的行为违反了诚实守信的职业道德要求。参见教材(上册)P164。

【该题针对“诚实守信”知识点进行考核】

9、

【正确答案】 A

【答案解析】 本题考查诚实守信的内容。基金从业人员不得自己或者促使他人利用内幕信息牟取不正当利益，不得从事或协同他人从事内幕交易或利用未公开信息从事交易活动，不得泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动。参见教材(上册)P166。

【该题针对“诚实守信”知识点进行考核】

10、

【正确答案】 D

【答案解析】 本题考查道德与法律的区别。道德与法律的区别表现在：①表现形式不同;②内容结构不同;③调整范围不同;④调整手段的不同。参见教材(上册)P157。

【该题针对“道德与法律的关系”知识点进行考核】

11、

【正确答案】 A

【答案解析】 本题考查道德与法律的关系。表现形式不同：法律是由国家制定或认可的一种行为规范，主要表现为各种制定法或者判例法，内容明确，通常以文字作为载体，以便人们认可和遵守。而道德是社会认可和人们普遍接受的行为规范，既可以是成文的，也可以是不成文的，没有特定的表现形式。参见教材(上册)P157。

【该题针对“道德与法律的关系”知识点进行考核】

12、

【正确答案】 D

【答案解析】 本题考查客户至上的内容。在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时，应以投资人利益优先，并应及时向所在机构报告。参见教材(上册)P171。

【该题针对“客户至上”知识点进行考核】

13、

【正确答案】 D

【答案解析】 本题考查客户至上的内容。不得在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送。参见教材(上册)P171。

【该题针对“客户至上”知识点进行考核】

14、

【正确答案】 C

【答案解析】 本题考查客户至上的内容。甲的做法不符合公平对待客户的要求，因为甲的哥哥也是甲的客户，应当受到与其他客户一样的待遇;同时，甲的做法也会损害与其哥哥购买相同基金的其他客户的利益。参见教材(上册)P172。

15、

【正确答案】 C

【答案解析】 本题考查忠诚尽责的内容。忠诚尽责，是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。参见教材(上册)P172。

【该题针对“忠诚尽责”知识点进行考核】

16、

【正确答案】 C

【答案解析】 本题考查忠诚尽责的内容。忠诚尽责是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。参见教材(上册)P172。

【该题针对“忠诚尽责”知识点进行考核】

17、

【正确答案】 B

【答案解析】 本题考查忠诚尽责的内容。忠诚尽责要求基金从业人员在工作中要做到两个方面：一是忠诚廉洁、二是勤勉尽责。参见教材P172。

【该题针对“忠诚尽责”知识点进行考核】