【专项习题】2020年证券从业资格证考试《金融市场基础知识》试题二

2020年01月07日 来源:来学网

1.C

[解析]证券市场具有以下三个显著特征:(1)证券市场是价值直接交换的场所。(2)证券市场是财产权利直接交换的场所。(3)证券市场是风险直接交换的场所。故选C。

2.D

[解析]进入21世纪以来,国际证券市场发展的一个突出特点是各种类型的机构投资者快速成长,它们在证券市场上发挥出日益显著的主导作用。故选D。

3.C

[解析]在资本主义发展初期的原始积累阶段,西欧就已有了证券的发行与交易。15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是商业票据的买卖。16世纪里昂、安特卫普已经有了证券交易所,当时进行交易的是国家债券。本题的答案为C选项。

4.A

[解析]政府证券、政府机构证券、公司证券是按发行主体的不同对证券进行的分类。上市证券与非上市证券是按证券是否在证券交易所挂牌上市对证券进行的分类。股票、债券和其他证券是按所代表的权利证券进行的分类。公募证券和私募证券是按证券募集方式不同进行的分类。故选A。

5.B

[解析]有价证券有广义与狭义两种概念,狭义的有价证券是指资本证券,广义的有价证券包括商品证券、资本证券和货币证券。D选项错误。根据证券是否在证券交易所挂牌上市交易,可以分为上市证券和非上市证券。

6.C

[解析]美国的证券市场是从买卖政府债券开始的。在独立战争中,美国的战时国会、各州和军队都发行了各种各样的中期债券和临时债券。证券交易首先从费城、纽约开始,其后向芝加哥、波士顿等大城市蔓延,为美国证券市场的发展打下了基础。本题的答案为C选项。

7.B

[解析]上市证券和非上市证券是按照证券是否在证券交易所挂牌上市进行的分类。

8.A

[解析]根据进入市场顺序,证券市场可分为发行市场与流通市场(一级市场和二级市场)。场外市场与交易所市场是按交易场所结构分类的结果。

9.B

[解析]中国证监会是国务院直属的证券管理监督机构,按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。故选B。

10.A

[解析]1602年,在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一家股票交易所。故选A

11.B

[解析]累积优先股票和非累积优先股票是根据优先股股息在当年未能足额分派时,能否在以后年度补发进行的分类。参与优先股票和非参与优先股票是根据优先股票在公司盈利较多的年份里,除了获得固定的股息以外,能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配进行的分类。可转换优先股票和不可转换优先股票是根据优先股票在一定的条件下能否转换成其他品种进行的分类。可赎回优先股票和不可赎回优先股票是根据在一定条件下,该优先股票能否由原发行的股份公司出价赎回进行的分类。故选B。

12.A

[解析]略

13.A

[解析]股东基于股票的持有而享有股东权,股东权是一种综合性权利,其中首要的权利是以股东的身份参与股份公司的重大决策。故选A。

14.C

[解析]优先股票股东无表决权,这样可以避免公司经营决策权的改变与分散。

15.A

[解析]股票按不同的标准可以分为不同的种类:按股东享有权利的不同,股票可以分为普通股票和优先股票;按是否记载股东姓名,股票可以分为记名股票和无记名股票;按是否在股票票面上标明金额,股票可以分为有面额股票和无面额股票;份额股票和比例股票是无面额股票的另一种叫法。故选A。

16.D

[解析]我国《公司法》规定,股份有限公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票,应当为记名股票,并应当记载该发起人、机构或者法人的名称,不得另立户名或者以代表人姓名记名。本题的答案为D选项。

17.B

[解析]证券可以分为设权证券和证权证券。股票代表的是股东权利,其发行是以股份的存在为条件,股票只是把已经存在的股东权利表现为证券的形式,它并不创造股东的权利,而是证明股东的权利,而且股东的权利也不会因为股票的毁损、遗失而消失。因此,股票是证权证券。故选B。

18.B

[解析]按投资主体的性质不同,我国将股票分为国家股、法人股、社会公众股和外资股。

19.D

[解析]发行或转让价格较灵活是无面额股票的特点。故选D。

20.D

[解析]股票的内在价值决定着股票的价格,股票的市场价格总是围绕着其内在价值波动。故选D

 

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