1. 下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述，正确的有( )。

　　A: 责令改正，给予警告，没收违法所得

　　B: 处违法所得1倍以上5倍以下的罚款

　　C: 情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

　　D: 处1处以上5万以下的罚款

　　参考答案[ABC]

　　2. 证券公司介绍其( )开立期货账户的，应当就被介绍人期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。

　　A: 普通客户

　　B: 控股股东

　　C: 实际控制人

　　D: 大客户

　　参考答案[BC]

　　3. 出现下列情形时，经有关部门批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。( )

　　A: 保障基金总额达到8亿元人民币

　　B: 保障基金总额达到5亿元人民币

　　C: 期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力

　　D: 期货交易所、期货公司连续3年盈利为负

　　参考答案[AC]

　　4. 某单位编造且传播有关期货交易的虚假信息，扰乱期货市场秩序。下列关于法律责任的表述，正确的有( )。

　　A: 责令改正，给予警告，没收违法所得，或单处违法所得1倍以上5倍以下的罚款

　　B: 责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款

　　C: 没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款

　　D: 情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

　　参考答案[BCD]

　　5. 期货从业人员应当承担保密义务，但有例外情形，包括( )。

　　A: 有关法律法规规章等要求提供的

　　B: 从业人员在执业过程中为保护自己的合法权益而必须公开的

　　C: 国家司法部门按照有关规定进行调查取证

　　D: 期货交易所按照有关规定进行调查取证

　　参考答案[ABCD]

　　6. 期货公司申请金融期货经纪业务，应当( )。

　　A: 申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准

　　B: 具有从事金融期货经纪业务的详细计划

　　C: 业务设施和技术系统符合有关技术规范且运行状况良好

　　D: 高级管理人员近2年内受过刑事处罚

　　参考答案[ABCD]

　　7. 交割仓库不得从事的行为包括( )。

　　A: 违反期货交易所有关业务规则，限制交割商品的入库出库

　　B: 违反国家有关规定参与期货交易

　　C: 出具虚假仓单

　　D: 泄漏与期货交易有关的商业秘密

　　参考答案[ABCD]

　　8. 国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施有( )。

　　A: 进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

　　B: 询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人

　　C: 查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料

　　D: 查询与调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户

　　参考答案[ABCD]

　　9. 根据《期货交易管理条例》，国务院期货监督管理机构对( )的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员实行资格管理制度。

　　A: 期货交易所

　　B: 期货公司

　　C: 期货经营机构

　　D: 期货保证金安全存管监控机构

　　参考答案[ABCD]

　　10. 根据相关规定，对于期货投资者保证基金的资金来源，以下说法正确的是( )。

　　A: 期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的10%缴纳形成

　　B: 期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15%缴纳形成

　　C: 期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的3%缴纳

　　D: 期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的2%缴纳

　　参考答案[BC]

　　11. 根据《期货公司管理办法》，下列选项中，属于期货公司申请金融期货经纪业务资格条件的有( )。

　　A: 申请日前1个月的风险监管指标持续符合规定的标准

　　B: 具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行

　　C: 具有从事金融期货经纪业务的详细计划

　　D: 高级管理人员近1年内未受过刑事处罚

　　参考答案[BC]

　　12. 证券公司申请中间介绍业务资格，应当建立健全的内部制度包括( )。

　　A: 介绍业务规则

　　B: 内部控制制度

　　C: 合规检查制度

　　D: 风险隔离制度

　　参考答案[ABCD]

　　13. 根据《期货公司管理办法》，客户需要委托他人办理下达指令、调拨资金等事项的，应当在期货经纪合同中( )。

　　A: 指定受托人

　　B: 明确受托人受托权限

　　C: 约定联络方式、指令下达方

　　D: 预留受托人签字

　　参考答案[ABCD]

　　14. 期货公司欺诈客户的行为有( )。

　　A: 向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书

　　B: 不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的

　　C: 未将客户交易指令下达到期货交易所的

　　D: 不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的

　　参考答案[ABCD]

　　15. 期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则，经过整改仍未能达到要求，严重影响正常经营的，国务院期货监督管理机构有权采取的措施有( )。

　　A: 撤销其部分期货业务许可

　　B: 撤销其全部期货业务许可

　　C: 关闭其分支机构

　　D: 关闭该期货公司

　　参考答案[ABC]

　　16. 对期货公司的下述哪些行为，中国证监会可以实施行政处罚( )。

　　A: 为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资的，或者对外担保的

　　B: 违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的

　　C: 不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送有关文件、资料的

　　D: 交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的

　　参考答案[ABCD]

　　17. 期货从业人员不得从事以下行为( )。

　　A: 与客户持相反意见

　　B: 进行虚假宣传，诈骗客户参与期货交易

　　C: 挪用客户的期货保证金或者其他资产

　　D: 中国证监会禁止的其他行为

　　参考答案[BCD]

　　18. 在期货投资中，应由投资者自担的损失包括( )。

　　A: 期货市场波动风险

　　B: 投资品种价值本身发生变化风险

　　C: 期货公司管理发生问题

　　D: 期货公司保证金不足

　　参考答案[AB]

　　19. 以下关于证券公司申请中间介绍业务资格应当符合的风险控制指标标准中正确的有( )。

　　A: 流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%

　　B: 对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外

　　C: 净资本不低于净资产的80%

　　D: 净资本不低于16亿元

　　参考答案[AB]

　　20. 出现下列( )情形时，经有关部门批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。

　　A: 保障基金总额达到8亿元人民币

　　B: 期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力

　　C: 期货交易所遭受重大突发市场风险或者不可抗力

　　D: 保证基金总额达到6亿元人民币

　　参考答案[ABC]

　　21. 中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以采取的措施包括( )。

　　A: 延迟开市

　　B: 暂停交易

　　C: 提前闭市

　　D: 行政处罚

　　参考答案[ABC]

　　22. 证券公司可以接受( )委托从事介绍业务。

　　A: 其全资拥有的期货公司

　　B: 其控股的期货公司

　　C: 被同一机构控制的期货公司

　　D: 其他期货公司

　　参考答案[ABC]

　　23. 根据《期货交易管理条例》，如果客户在期货交易中发生违约，正确的处理方式是( )。

　　A: 期货公司先以该客户的保证金承担违约责任

　　B: 期货公司立即代客户强行平仓

　　C: 客户保证金不足的期货公司应当以风险准备金代为承担违约责任

　　D: 客户保证金不足的期货公司应当以自有资金代为承担违约责任

　　参考答案[ACD]

　　24. 在股指期货投资者适当性制度中，期货在对投资者进行综合评估时，评估涉及( )等。

　　A: 基本情况

　　B: 相关投资经历

　　C: 财务状况

　　D: 诚信状况

　　参考答案[ABCD]

　　25. 期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的有( )。

　　A: 变更法定代表人

　　B: 变更住所或者营业场所

　　C: 变更公司形式

　　D: 变更业务范围

　　参考答案[CD]

　　26. 期货公司( )时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

　　A: 涉及重大诉讼、仲裁

　　B: 违反规定接纳会员

　　C: 股权被冻结

　　D: 股权被用于担保

　　参考答案[ACD]

　　27. ( )情形下，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户揭示风险。

　　A: 期货市场行情发生重大变化

　　B: 现货市场行情发生重大变化

　　C: 期货市场出现波动

　　D: 客户可能出现风险

　　参考答案[ABD]

　　28. 期货公司董事会应当履行的职责包括( )。

　　A: 审议并决定客户保证金安全存管制度

　　B: 确保客户保证金存管符合有关客户资料保护和期货保证金安全存管监控的各项要求

　　C: 审议并决定风险管理、内部控制制度

　　D: 对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查

　　参考答案[ABC]

　　29. 下列关于期货公司与股东关系的表述，正确的是( )。

　　A: 在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当严格分开，独立经营，独立核算

　　B: 期货公司不得向股东做出最低收益、分红的承诺

　　C: 期货公司向股东提供期货经纪服务不得降低风险管理要求

　　D: 期货公司股东应当按照出资比例行使表决权

　　参考答案[ABCD]

　　30. 下列关于非结算会员提出交易结算异议的表述，错误的是( )。

　　A: 应当及时向全面结算会员期货公司提出

　　B: 应当及时向特别结算会员期货公司提出

　　C: 应当及时向期货交易所提出

　　D: 应当及时向客户提出

　　参考答案[BD]