1. 下列关于期货公司业务资格的表述，正确的有( )。

　　A: 期货公司都可以从事股指期货业务

　　B: 期货公司都可以从事商品期货经纪业务

　　C: 期货公司从事除商品期货经纪业务之外的其他期货业务，还应当取得相应的业务资格

　　D: 期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准

　　参考答案[BCD]

　　2. 按照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，当出现下列哪些情形时，期货公司应当向中国证监会派出机构履行报告义务。( )

　　A: 期货公司调整高级管理人员职责分工的

　　B: 期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的

　　C: 期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的

　　D: 期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责的

　　参考答案[ABCD]

　　3. 期货业协会对期货从业人员进行以下管理( )。

　　A: 依法对期货从业人员实行自律管理

　　B: 负责从业资格的认定

　　C: 负责从业资格的管理

　　D: 负责从业资格的撤销

　　参考答案[ABCD]

　　4. 股指期货投资者适当性制度中，关于知识测试操作要求的描述，下列正确的有( )。

　　A: 期货公司和为期货公司提供中间介绍业务的证券公司应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过交易所系统统一下发至期货公司。

　　B: 公司市场开发人员可以兼任开户知识测试人员。

　　C: 测试完成后，开户知识测试人员对试卷进行评分。负责测试的开户人员和投资者应当在测试试卷上签字。

　　D: 期货公司不得为评分低于80分的投资者申请开立股指期货交易编码。

　　参考答案[ACD]

　　5. 下列拟持有期货公司5%以上股权的企业，不符合条件的有( )。

　　A: 没有较大数额的到期未清偿债务

　　B: 近2年内违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚

　　C: 包括对期货公司的出资在内的累计对外长期股权投资不超过自身净资本

　　D: 净资产不低于实收资本的50%

　　参考答案[BC]

　　6. 期货公司变更注册资本，应当符合下列条件：( )。

　　A: 变更后注册资本不高于所从事的期货业务的注册资本最高限额

　　B: 变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最低限额

　　C: 模拟计算的变更注册资本后的净资本和其他财务指标满足风险监管指标标准

　　D: 模拟计算的变更注册资本后的净资本和其他财务指标远远超过风险监管指标标准

　　参考答案[BC]

　　7. 下列关于非结算会员对交易结算报告确认的表述，正确的有( )。

　　A: 非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议

　　B: 非结算会员对交易结算报告的内容无异议的，应当按照结算协议约定的方式确认

　　C: 非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认，也未提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认

　　D: 非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当按照结算协议约定的方式确认

　　参考答案[ABC]

　　8. 以下属于内幕信息的知情人员的是( )。

　　A: 期货交易所的管理人员

　　B: 国务院期货监督管理机构的工作人员

　　C: 期货公司营业部经理

　　D: 期货公司财务人员

　　参考答案[ABC]

　　9. 下列关于会员制期货交易所理事长的陈述，错误的是( )。

　　A: 理事会设理事长1人、副理事长1至2人

　　B: 理事长的任免由中国证监会提名，副理事长由理事会提名

　　C: 理事长可以兼任总经理

　　D: 理事长负责主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作等

　　参考答案[BC]

　　10. 非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给( )。

　　A: 非结算会员

　　B: 期货业协会

　　C: 全面结算会员期货公司

　　D: 期货监管机构

　　参考答案[AC]

　　11. 期货公司对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当( )。

　　A: 予以抵制

　　B: 及时按照所在机构内部程序向高级管理人员报告

　　C: 及时按照所在机构内部程序向董事会报告

　　D: 在机构未妥善处理的情况下，及时向协会或证监会报告

　　参考答案[ABCD]

　　12. 下列关于期货公司股东及实际控制人的报告义务表述正确的是( )。

　　A: 股东及实际控制人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案

　　B: 股东及实际控制人在期货公司从事期货交易的，期货公司可对其放松风险监管要求

　　C: 股东及实际控制人在期货公司从事期货交易的，期货公司应定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关情况

　　D: 股东及实际控制人在期货公司从事期货交易的，期货公司应定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况

　　参考答案[ACD]

　　13. 证券公司应当根据( )的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

　　A: 资金管理

　　B: 内部控制

　　C: 风险隔离制度

　　D: 风险控制制度

　　参考答案[BC]

　　14. 当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以采取的紧急措施是( )。

　　A: 提高保证金

　　B: 调整涨跌停板幅度

　　C: 限制会员或者客户的最大持仓量

　　D: 暂时停止交易

　　参考答案[ABCD]

　　15. 下列关于会员期货交易所理事会会议的表述，正确的有( )。

　　A: 每次会议应于会议召开前10日通知全体理事

　　B: 1/3以上理事联名提议需召开临时会议

　　C: 至少每半年召开一次

　　D: 至少每季度召开一次

　　参考答案[ABC]

　　16. 根据《期货从业人员执业行为准则》，期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于( )收取手续费。

　　A: 经营成本

　　B: 竞争对手手续费

　　C: 行为自律标准

　　D: 自身定价

　　参考答案[AC]

　　17. 期货公司错误执行客户交易指令，客不认可的，下列说法正确的有( )。

　　A: 交易的后果由期货公司承担

　　B: 交易数量发生错误的，多余指令数量的部分由期货公司承担

　　C: 交易数量发生错误的，少于指令数量的部分，由客户自行补足

　　D: 交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担

　　参考答案[ABD]

　　18. 期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在( )上公告。

　　A: 中国证监会指定的报刊

　　B: 中国证监会指定的媒体

　　C: 期货公司

　　D: 协会网站上

　　参考答案[AB]

　　19. 我国的期货交易所是( )。

　　A: 会员制形式

　　B: 不以营利为目的法人

　　C: 由中国证监会审批设立

　　D: 实行自律管理的法人

　　参考答案[BCD]

　　20. 以下关于中国期货业协会的表述，正确的有( )。

　　A: 期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人

　　B: 期货业协会的权利机构为会员大会

　　C: 期货业协会的业务活动应当接受国务院期货监督管理机构的指导和监督

　　D: 组织交监督交易、结算和交割

　　参考答案[ABC]

　　21. 期货公司的实际控制人，不得从事的行为有( )。

　　A: 滥用权力，占用期货公司的资产或者挪用客户保证金和其他财产

　　B: 损害期货公司、客户的合法权益

　　C: 超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员

　　D: 干预客户保证金存管、交易、结算、风险管理、财务会计和营业部管理等经营管理活动

　　参考答案[ABCD]

　　22. 下列属于中国期货业协会职责的有( )。

　　A: 教育和组织会员遵守期货法律法规和政策

　　B: 负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销

　　C: 组织期货从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流

　　D: 组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究

　　参考答案[ABCD]

　　23. 期货公司对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员可以按照以下程序处理( )。

　　A: 对违法指令应当予以抵制

　　B: 及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告

　　C: 所在机构没有妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告

　　D: 应当先执行指令，然后向上级或证监会报告

　　参考答案[ABC]

　　24. ( )应当遵守国务院期货管理机构有关保证金安全存管监控的规定。

　　A: 客户

　　B: 期货交易所

　　C: 期货公司

　　D: 期货保证金存管银行

　　参考答案[ABCD]

　　25. 期货公司有下列情形之一的，将受到处罚。( )。

　　A: 任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员

　　B: 任用中国证监会及其派出机构认定的不适当人选担任董事、监事和高级管理人员

　　C: 未按规定报告董事、监事和高级管理人员的处分情况

　　D: 未按照中国证监会的要求更换或者调整董事、监事和高级管理人员

　　参考答案[ABCD]

　　26. 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司应当建立( )。

　　A: 与风险监管指标项适应的内部控制制度

　　B: 动态的风险监控和资本补足机制

　　C: 与期货投资者保障基金相适应的内部控制制度

　　D: 保证金监管制度

　　参考答案[AB]

　　27. 期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在( )之日起10个工作日内向协会报告。

　　A: 做出处分决定

　　B: 做出奖励决定

　　C: 知悉该从业人员违法违规被调查处理事项

　　D: 应当知悉该从业保同违法违规被调查处理事项

　　参考答案[ACD]

　　28. 根据《中华人民共和国刑法修正案》，关于证券、期货内幕交易、泄露内幕信息罪表现形式的表述中，正确的是( )。

　　A: 证券、期货交易内幕信息的知情人，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券的行为

　　B: 非法获取证券内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该经证券的行为

　　C: 证券、期货交易的内幕信息的知情人泄露该信息

　　D: 证券、期货交易的内幕信息人员从事与该内幕信息有关的交易

　　参考答案[ABCD]

　　29. 期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，下列说法中错误的是( )。

　　A: 可以自行调解处理

　　B: 可以提请中国期货业协会调解处理

　　C: 以期货公司的利益为先

　　D: 可以提请期货交易所调解处理

　　参考答案[AC]

　　30. 期货公司违反中国期货业协会《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》的，中国期货业协会可能对其采取的纪律惩戒有( )。

　　A: 批评

　　B: 协会内通报批评

　　C: 通过媒体公开谴责

　　D: 取消会员资格并公告

　　参考答案[ABCD]