1. 下列关于期货公司董事会的表述，错误的是( )。

　　A: 董事会每年应当至少召开两次会议

　　B: 审议并决定风险管理、内部控制制度是期货公司董事会的职责之一

　　C: 具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务员资格的期货公司和独资期货公司等应当设立的独立董事

　　D: 期货公司的独立董事可以在公司中担任除董事以外的其他职务

　　参考答案[D]

　　2. 根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是( )。

　　A: 财政部

　　B: 国务院期货监督管理机构

　　C: 财政部和国务院期货监督管理机构

　　D: 期货业协会

　　参考答案[B]

　　3. 会员制期货交易所的理事会会议须有( )以上理事出席为有效。

　　A: 1/3

　　B: 1/2

　　C: 2/3

　　D: 3/4

　　参考答案[C]

　　4. 证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，( )可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

　　A: 证券业协会

　　B: 期货业协会

　　C: 期货交易所

　　D: 中国证监会

　　参考答案[D]

　　5. 期货交易所上市交易品种，应当经( )批准。

　　A: 国务院

　　B: 国务院期货监督管理机构

　　C: 期货交易所

　　D: 期货业协会

　　参考答案[B]

　　6. ( )由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。

　　A: 董事长

　　B: 监事会主席

　　C: 独立董事

　　D: 营业部负责人

　　参考答案[D]

　　7. 期货交易应当在依法设立的( )或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。

　　A: 期货交易所

　　B: 期货公司

　　C: 证券交易所

　　D: 证券公司

　　参考答案[A]

　　8. 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币( )。

　　A: 8000万元

　　B: 5000万元

　　C: 1亿元

　　D: 2000万元

　　参考答案[B]

　　9. 期货公司经理层人员的推荐人应当是任职( )年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 4

　　参考答案[A]

　　10. 下列关于申请金融期货经纪业务资格的表述，错误的是( )。

　　A: 申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定的标准

　　B: 具有健全的公司治理

　　C: 高级管理人员近2年内未受过刑事处罚

　　D: 符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定

　　参考答案[A]

　　11. 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。有证据表明期货公司未能充分确认预计负债的，中国证监会派出机构可以要求期货公司做如下处理( )。

　　A: 相应增加风险准备金

　　B: 相应减少运营支出

　　C: 相应核减净资本金额

　　D: 相应增加注册资本

　　参考答案[C]

　　12. 申请设立期货公司，国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起( )内，作出批准或者不批准的决定。

　　A: 6个月

　　B: 100天

　　C: 5日

　　D: 20日

　　参考答案[A]

　　13. 境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构，以及境外期货经营机构在境内设立分支机构(含代表处)的管理办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、外汇管理部门等有关部门制订，报( )批准后施行。

　　A: 人民银行

　　B: 证监会

　　C: 国务院

　　D: 期货业协会

　　参考答案[C]

　　14. 依法对期货保证金安全存管专门实施监控的机构是( )。

　　A: 期货交易所

　　B: 期货保证金安全存管监控机构

　　C: 期货业协会

　　D: 证监会

　　参考答案[B]

　　15. 期货公司独立董事最多可以在( )家期货公司兼任独立董事。

　　A: 3

　　B: 2

　　C: 5

　　D: 6

　　参考答案[B]

　　16. 对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起( )内解除对其采取的有关监管措施。

　　A: 3日

　　B: 4日

　　C: 5日

　　D: 6日

　　参考答案[A]

　　17. 会员制期货交易所会员大会有( )以上会员参加方为有效。

　　A: 1/3

　　B: 1/2

　　C: 2/3

　　D: 3/4

　　参考答案[C]

　　18. 被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当( )。

　　A: 参加期货公司组织的后续职业培训

　　B: 参加协会组织的后续职业培训

　　C: 重新参加期货从业资格考试

　　D: 重新参加证券从业资格考试

　　参考答案[B]

　　19. 下列关于期货交易结算的表述，错误的是( )。

　　A: 期货公司从事金融期货结算业务，应当经中国证券监督管理委员会批准，取得金融期货结算业务资格

　　B: 中国证监会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理

　　C: 中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理

　　D: 期货监督管理机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理

　　参考答案[D]

　　20. 期货公司可以接受以下单位或个人的委托为其进行期货交易( )。

　　A: 期货公司的普通客户

　　B: 证券期货市场禁止进入者

　　C: 国家机关和事业单位

　　D: 未能提供开户证明材料的单位

　　参考答案[A]

　　21. 期货交易所向会员收取的保证金，属于( )所有。

　　A: 会员

　　B: 交易所

　　C: 中国期货业协会

　　D: 期货公司

　　参考答案[A]

　　22. 期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，( )可以决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

　　A: 国务院

　　B: 中国证监会

　　C: 期货交易所

　　D: 期货业协会

　　参考答案[B]

　　23. 期货从业人员辞职的，其从业资格应当被( )。

　　A: 暂存

　　B: 注销

　　C: 转移

　　D: 不发生任何变化

　　参考答案[B]

　　24. 中国期货业协会对期货从业人员做出纪律惩戒决定后，应当及时在( )公示。

　　A: 协会网站

　　B: 该从业人员所在机构营业场所

　　C: 期货交易所网站

　　D: 中国证监会网站

　　参考答案[A]

　　25. 期货公司的独立董事应当保持( )，不得在期货公司担任除董事以外的其他职务。

　　A: 独立性

　　B: 审慎性

　　C: 公正性

　　D: 警觉性

　　参考答案[A]

　　26. 下列应当加入中国期货业协会成为会员的是( )。

　　A: 国务院期货监督管理机构

　　B: 期货公司

　　C: 控股期货公司的证券公司

　　D: 为期货交易提供担保的商业银行

　　参考答案[B]

　　27. 国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守国家秘密和有关当事人的( )，不得利用职务便利牟取不正当的利益。

　　A: 商业秘密

　　B: 历史记录

　　C: 个人隐私

　　D: 合法权益

　　参考答案[A]

　　28. 期货公司可以接受以下单位或个人的委托为其进行期货交易。( )。

　　A: 国家机关和事业单位

　　B: 未能提供开户证明材料的单位和个人

　　C: 符合相关规定的个人

　　D: 期货业协会的工作人员

　　参考答案[C]

　　29. 未取得从业资格的人员，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处( )万元以下罚款。

　　A: 1

　　B: 3

　　C: 5

　　D: 10

　　参考答案[B]

　　30. 任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务，或者组织变相期货交易活动的，( )，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。

　　A: 勒令停业整顿

　　B: 撤销期货业务许可

　　C: 予以取缔

　　D: 予以警告

　　参考答案[C]

　　31. 中国期货业协会对期货从业人员做出纪律惩戒决定后，应当及时在( )公示。

　　A: 协会网站

　　B: 期货公司网站

　　C: 期货交易所网站

　　D: 期货公司内部公告栏

　　参考答案[A]

　　32. 一般法人投资者申请开立股指期货交易账户时，如其用商品期货交易经历申请开户，那么其商品期货交易经历应达到的标准是( )。

　　A: 最近2年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录

　　B: 最近3年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录

　　C: 最近2年内具有20笔以上的商品期货交易成交记录

　　D: 最近3年内具有20笔以上的商品期货交易成交记录

　　参考答案[B]

　　33. 以标准仓单抵押保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的( )为基准计算作价。

　　A: 开盘价

　　B: 结算价

　　C: 最高价

　　D: 最低价

　　参考答案[B]

　　34. ( )应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

　　A: 期货交易所

　　B: 中国证监会

　　C: 中国期货业协会

　　D: 期货监督管理机构

　　参考答案[C]

　　35. 期货公司申请金融期货全面结算业务资格的，董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员的时间在( )年以上。

　　A: 1

　　B: 3

　　C: 5

　　D: 10

　　参考答案[B]

　　36. 期货公司不得向客户做获利( );不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。

　　A: 说明

　　B: 提示

　　C: 保证

　　D: 预测

　　参考答案[C]

　　37. 期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其( )，并可责令其转让所持期货公司的股权。

　　A: 就地解散

　　B: 缴纳罚款

　　C: 停业整顿

　　D: 限期改正

　　参考答案[D]

　　38. 设立期货公司，应当经( )批准，并在公司登记机关登记注册。

　　A: 期货交易所

　　B: 国务院期货监督管理机构

　　C: 中国期货业协会·

　　D: 国务院

　　参考答案[B]

　　39. 期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后，享有( )权利。

　　A: 控告

　　B: 抗辩

　　C: 申诉

　　D: 调查

　　参考答案[C]

　　40. 在股指期货投资者适当性制度中，期货公司在对投资者进行综合评价时，评估不涉及( )。

　　A: 基本情况、诚信状况

　　B: 投资经历

　　C: 财务状况

　　D: 工作经历

　　参考答案[D]

　　41. 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报( )备案，并按照规定履行信息披露义务。

　　A: 期货公司

　　B: 所在地中国证监会派出机构

　　C: 期货交易所

　　D: 期货业协会

　　参考答案[B]

　　42. 首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责( )。

　　A: 控制期货公司的风险

　　B: 及时向证监会报告期货公司的风险状况

　　C: 对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查

　　D: 以上说法都不对

　　参考答案[C]

　　43. 期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告( )。

　　A: 期货交易所

　　B: 国务院期货监督管理机构

　　C: 期货公司

　　D: 期货业协会

　　参考答案[B]

　　44. 证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的( )制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。

　　A: 风险管理

　　B: 技术风险

　　C: 协助开户

　　D: 全权开户

　　参考答案[C]

　　45. 期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，( )可以决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

　　A: 期货业协会

　　B: 期货监督管理机构

　　C: 期货交易所

　　D: 中国证监会

　　参考答案[D]