【备考练习】基金从业《证券投资基金》模拟试题及答案(6)

2020年10月29日 来源:来学网

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  1.以下属于基金信息披露禁止行为的有( )。

  Ⅰ.信息核算义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载

  Ⅱ.承诺收益

  Ⅲ.对货币基金低风险的评估

  Ⅳ.登载其他组织的的推荐性文字

  A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  参考答案:D

  2.基金投资涉及投资者的身份、地位及财富等个人信息,销售机构应建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度,主要体现了客户服务原则中的 ( )。

  A.专业规范

  B.有效沟通

  C.安全第一

  D.客户至上

  参考答案:C

  3.以下不属于中国证券投资基金业协会的职责的是( )。

  A.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,维护投资人合法权益

  B.制定证券投资基金活动监督管理规划,并行使审批、核准或者注册权

  C.制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分

  D.依法办理非公开募集基金的登记、备案

  参考答案:B

  4.以下选项中不属于 QDII 基金临时公告中的特殊披露要求中的是( )。

  A.汇率变动

  B.变更投资顾问

  C.变更境外托管人

  D.境外诉讼

  参考答案:A

  5.关于股票和股票基金,以下说法错误的是( )。

  A.当日股票价格会受到交易的影响,而当日股票基金份额净值不受当天申购数量的影响

  B.单一股票的投资风险较大、收益相对较高,而股票基金的风险相对较小、收益相对稳定

  C.股票的价格往往在每一个交易日内不断变动,每个交易日非上市股票基金只有一个价格

  D.股票可以根据一定的标准划分为不同的类型,也可以根据一定的标准对股票基金进行分类

  参考答案:C

  6.私募基金管理人在向中国证券投资基金业协会申请登记后( )内可在协会网站查询是否办结完毕。

  A.20 个工作日

  B.30 个工作日

  C.5 个工作日

  D.10 个工作日

  参考答案:A

  7.基金公司监事会履行合规责任不包括( )。

  A.当董事或经理人员采集业务违法时,监事有权通知他们停止违法行为

  B.经股东会批准,董事会可以调查公司的财务状况

  C.监事会有权委托会计师或其他第三方人员对公司业务及财务状况进行调查

  D.可以提议召开临时股东会

  参考答案:B

  8.发生下列( )情形时,基金托管人职责终止。

  Ⅰ.私募基金管理人依法解散

  Ⅱ.私募基金管理人下属基金已全部清点

  Ⅲ.私募基金管理人被依法撤销

  Ⅳ.私募基金管理人被依法宣告破产

  A.Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:D

  9.关于基金半年度报告的披露,以下说法错误的是( )。

  A.半年度报告需要披露过去 1 个月的净值增长率

  B.半年度报告的管理人报告需要披露内部监察报告

  C.半年度报告只需要披露当期的主要会计数据和财务指标

  D.半年度报告不要求进行审计

  参考答案:B

  10.关于“审慎监管原则”,以下表述正确的是( )。

  A.要在基金机构发生亏损时采取有效措施,让基金机构股东之外的其他人不受损失

  B.审慎监管原则主要体现在事后监督的过程中

  C.基金监管的监督范围应严格限定在基金市场失灵的领域

  D.通过偿付能力监督和风险防控制度体系,维护投资人对金融机构和金融市场的信心

  参考答案:D

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  1、关于债券的当期收益率,以下表述正确的是()

  A.债券的年利息收入与债券的到期收益的比率

  B.债券的年息收入与债券面值的比率

  C.债券的年息收入与债券的内在价值的比率

  D.债券的年息收入与当前的债券市场价格的比率

  【答案】:D

  2、会导致指数复制时出现跟踪误差的因素包括()

  I.现金留存

  II.基金管理费

  III.证券交易产生的佣金

  IV.证券交易产生的印花税

  A.ⅠⅢ Ⅳ

  B.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

  C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

  D.ⅠⅡ Ⅲ

  【答案】:B

  3、关于可转债的回售条款,下面说法正确的是()

  A.回售价格根据回售时标的股票市价确定

  B.回售条款由发行人行使

  C.回售条款由可转债持有人行使

  D.股票下跌时可转债持有人可以行使回售条款

  【答案】:C

  4、关于完全复制、抽样复制、优化复制三种指数复制方法,以下表述正确的是

  ()

  A.完全复制跟踪误差最大

  B.优化复制所使用的样本股票数目最多

  C.优化复制跟踪误差最大

  D.抽样复制所使用的样本股票数目最多

  【答案】:C

  5、某基金当日持有股票的市值为15亿元,债券市值10亿元,买入返售金融资

  产2亿元,应付的证券清算款3亿元,应付费用合计0.5亿元,银行存款为1

  亿元,假设无其他项目,则该基金当日的资产总值为()亿元。

  A.26

  B.31.5

  C.28

  D.24.5

  【答案】:C

  6、关于沪港通、深港通以及债券通开通的重要意义,有以下几种说法:

  I.标志着人民币国际化的重要进展

  II.刺激了人民币的资产需求

  III.丰富了境外人民币资本的投资品种

  IV.标志着我国不断扩大金融市场开放

  V.标志着我国资本账户已经完全开放

  以上说法正确的是()A.ⅠⅢⅣⅤ

  B.ⅠⅡⅢⅣ

  C.ⅢⅣⅤ

  D.ⅠⅡⅣⅤ

  【答案】:B

  7、下列选项中,不属于我国现行场内证券交易结算原则的是()

  A.货银对付原则

  B.见款付券原则

  C.分级结算原则

  D.法人结算原则

  【答案】:B

  8、如果股票基金的平均市盈率小于市场指数的市盈率,则可以认为该股票基金属于()

  A.激进型基金

  B.防御型基金

  C.价值型基金

  D.成长型基金

  【答案】:C

  9、关于即期利率与远期利率的区别,以下表述错误的是()

  A.远期利率的起点在未来某一时刻

  B.即期利率的起点在当前时刻

  C.远期利率水平一定高于即期利率水平

  D.即期利率与远期利率的计息日起点不同

  【答案】:C

  10、某日某基金买日S股票10000股,成交价5元/股,当日卖出Q股票20000股,成交价10元/股,按1%税率征收标准,该基金需缴纳的印花税是()

  A.200元

  B.150元

  C.250元

  D.50元

  【答案】:A

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