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　　11、在证券交易中，连续竞价时，成交价格的确定原则为()。Ⅰ.最高买入申报与最低卖出申报价位梠同，以该价格为成交价Ⅱ.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价Ⅲ.卖出申报价榣低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价Ⅳ.最高卖出申报价格与最低买入申报价位招同，以该价格为成交价

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： A

　　解析：连续竞价时，成交价格的确定原则为：⑴最离买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价。⑵买人申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价。⑶卖出申报价格低于揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买人申报价格为成交价。

　　12、在资产证券化起到重要作用的当事人包括()。Ⅰ.特定目的机构或者特定目的受托人Ⅱ.资金和资产存管机构Ⅲ.信用増级机构Ⅳ.证券化产品投资者

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： D

　　解析：在资产证券化起到重要作用的当事人包括发起:人;特定目的机构或者特定的目的人;资金和资产存管机构;信用増级机构;信用评机构承销;人;证券化产品投资者即证券化产品发行后持有人.

　　13、债券基金是()Ⅰ.一种以债券为主要投资对象的证券投资基金Ⅱ.汇率也会影响基金的收益管理,人在购买国际债券时，旺旺还需要在外汇市场上做套期保值Ⅲ.收益会受市场利率的影响Ⅳ.若市场利率上调，其收益将上升

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正确答案： A

　　解析：考察对的债券基金理解.

　　14、证券公司开展自营业务的条件包括()。Ⅰ.证券公司从事自营业务,雲要取得证券监管部门的业务许可Ⅱ.证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或担保Ⅲ.证券公司治理结构健全,内部管理有效,能够有效控制业务风险Ⅳ.建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： D

　　解析：证券公司开展自营业务, 或者设立子公司开展自营业务,都需要取得证券监管部 的业务许可，证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或担保.同时要求证券公司治理结构健全，内部管理有效, 能够有效控制业务风险，公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员， 安全平稳运行的信息系统;。建立完备的业务管理制度，投资决策机制， 操作流程和风险监管体系。

　　15、证券公司申请借人次级债务，应当提交的申请文件包括()。Ⅰ.相关股东(大)会决议Ⅱ.借人次级债务合同Ⅲ.合同当事人之间的关联关系说明Ⅳ.债权人净资产情况的说明材料

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正确答案： B

　　解析：证券公司申请借人次级债务，应当提交的申请文件包括申请：书⑴⑵相关股东(大)会决议(3.)借人次级债务合同.(4)债务资金的用途说明.(5)合同当事人之间的关联关系说明.(6)证券公司目前的风险控制指标情况及相关测试报告。(7)债权人净资产情况的说明材料.(8)中国证监会要求提交的其他文件。

　　16、证券投资基金与股票、债券的区别()是。Ⅰ.风险水平不同Ⅱ.持有人不同Ⅲ.所筹资金的投向不同Ⅳ.反映的经济关系不同

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正确答案： B

　　解析：考察基金与股票、债券的区别。

　　17、指数基金的优势是()：Ⅰ.可以作为避险套利的工具Ⅱ.管理费较低，尤其交易费用较低Ⅲ.可以完全消除投资组合的非系统风险Ⅳ.在以机构投资者为主的市场中，指数基金可以得到市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： A

　　解析：此题考察对指数基金的理解.

　　18、资产证券化的发起人也称原始权益人，是证券化基础资产的原始所有者通常是()。Ⅰ.政府机关Ⅱ.金融机构Ⅲ.大型工商企业Ⅳ.个人投资者

　　A、Ⅰ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ

　　C、Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： C

　　解析：资产证券化的发起人也称原始权益人，是证券化基础资产的原始所有者，通常是金融机构或者大型工商企业。

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　　19、作为一种现代化投资工具,证券投资基金具备的特点有()。Ⅰ.保证收益Ⅱ.分散风险Ⅲ.专业理财Ⅳ.集合投资

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： C

　　解析：证券投资基金的特点包括集合投资、分散风险和专业理财.

　　20、下列各项费用中，属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是()。Ⅰ.佣金Ⅱ.印花税Ⅲ.过户费Ⅳ.管理费

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正确答案： D

　　解析：委托买卖不需要交纳管理费。