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　　1、宏观经济风险总是与宏观经济系统相伴而生的，宏观经济发展和运作本身就蕴含着经济风险。这说明宏观经济风险具有()。

　　A、累积性

　　B、隐藏性

　　C、或然性

　　D、潜在性

　　正确答案： D

　　解析：所谓宏观经济风险的潜在性，是指宏观经济风险总是与宏观经济系统相伴而生的，宏观经济发展和运作本身就蕴涵着经济风险。

　　2、由于基金管理人投资理财能力低下而影响基金收益水平，这种风险属于()。

　　A、道德风险

　　B、管理能力风险

　　C、技术风险

　　D、市场风险

　　正确答案： B

　　解析：不同基金管理人的基金投资管理水平、管理手段和管理技术存在差异，从而会对基金收益水平产生影响，这是证券投资基金投资风险中的管理能力风险。

　　3、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易称之为()。

　　A、金融期权

　　B、金融期货

　　C、金融互换

　　D、结构化金融衍生工具

　　正确答案： C

　　解析：金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为货币互换、利率互换、股权互换、信用互换等。

　　4、在金融期货交易中，绝大多数期货合约是通过做相反交易实现()而平仓的。

　　A、对冲

　　B、实物交割

　　C、现金交割

　　D、转手交易

　　正确答案： A

　　解析：金融现货交易通常以基础金融工具与货币的转手而结束交易活动。而在金融期货交易中，仅有极少数的合约到期进行交割交收，绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的。

　　5、关于股份首次发行登记，下列各项中，由中国结算公司自动完成股份登记的发行方式是()。

　　A、网下定价发行

　　B、网上定价发行

　　C、网上竞价发行

　　D、网下竞价发行

　　正确答案： B

　　解析：采用网上定价发行方式的，由中国结算公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。

　　6、证券公司的()负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构。

　　A、董事会

　　B、业务执行部门

　　C、业务决策机构

　　D、分支机构

　　正确答案： C

　　解析：证券公司的业务决策机构负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构。

　　7、上海证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过()进行的。

　　A、结算银行的资金清算系统

　　B、证券公司柜台交易系统

　　C、证券交易所的交易系统

　　D、中国证券登记结算公司的交易清算系统

　　正确答案： D

　　解析：分红派息主要通过中国结算公司的交易清算系统。

　　8、按照规定，上海证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为()。

　　A、正常交易日15:00-15:15

　　B、正常交易日14:57-15:00

　　C、正常交易日13:00-15:00

　　D、正常交易日15:00-15:30

　　正确答案： D

　　解析：每个交易日1500:～1530:，上海证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认。

　　9、对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于()。

　　A、2次

　　B、4次

　　C、1次

　　D、3次

　　正确答案： C

　　解析：对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于1次。中国证监会把合规管理的有效性作为评价证券公司的重要指标，并据此决定对其违规行为的惩处方式和力度，以激励和加强自我管理。

　　10、金融市场的核心内容是()。

　　A、金融产品

　　B、金融产品交易

　　C、金融机构

　　D、金融市场参与者

　　正确答案： B

　　解析：金融市场的核心内容是金融产品交易。

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　　11、从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开从事介绍业务的管理人员和业务人员的()。

　　A、业务范围

　　B、名单和照片

　　C、过往经验

　　D、联系方式

　　正确答案： B

　　解析：从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。

　　12、证券交易所的组织形式中，不以营利为目的的是()。

　　A、公司制

　　B、会员制

　　C、审批制

　　D、许可制

　　正确答案： B

　　解析：会员制证券交易所是由证券公司依法自愿设立的、旨在提供证券集中交易服务的非营利法人。会员制是我国证券交易所的唯一组织形式。

　　13、证券交易所质押式回购交易到期反向成交时，交易双方无须再行申报，由()脑电系统自动产生一条反向成交记录，登记结算机构据此进行资金和债券的清算和交割。

　　A、证券交易所

　　B、同业拆借中心

　　C、中央国债登记结算公司

　　D、证券公司营业部

　　正确答案： A

　　解析：证券交易所质押式回购交易到期反向成交时，交易双方无须再行申报，由交易所电脑系统自动产生一条反向成交记录。

　　14、我国第一家信托投资公司成立于()。

　　A、[1949年5月]

　　B、[1979年3月]

　　C、[1979年10月]

　　D、[1984年11月]

　　正确答案： C

　　解析：1979年10月，第一家信托投资公司——中国国际信托投资公司成立，揭开了信托业发展的序幕。

　　15、在我国银行间债券市场，债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价和()等交易步骤。

　　A、审核认定

　　B、确认成交

　　C、市场定价

　　D、清算交收

　　正确答案： B

　　解析：债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价和确认成交3个交易步骤。

　　16、我国证券交易所的决策机构是()。

　　A、会员大会

　　B、理事会

　　C、专门委员会

　　D、总经理

　　正确答案： B

　　解析：我国证券交易所的决策机构是理事会。

　　17、证券公司申请融资融券业务资格，必须满足财务状况良好，最近()各项风险控制指标持续符合规定。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、4年

　　正确答案： B

　　解析：考核证券公司申请融资融券业务资格须具备的条件。

　　18、在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是()。

　　A、证券交易所

　　B、中国证监会

　　C、证券业协会

　　D、证券公司

　　正确答案： A

　　解析：按照规定，证券交易所可以根据市场情况调整大宗交易的最低限额。

　　19、根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在无涨跌幅限制证券的交易中，债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下()。

　　A、[30%]

　　B、[20%]

　　C、[40%]

　　D、[10%]

　　正确答案： A

　　解析：根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在无涨跌幅限制证券的交易中，债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下的30%。

　　20、对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在此指导意见施行后()工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。

　　A、10个

　　B、15个

　　C、30个

　　D、60个

　　正确答案： B

　　解析：对于《指导意见》施行前已退市的公司，在《指导意见》施行后15个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。