【日常训练】2020年证券从业资格证《法律法规》习题及答案(十三)

2020年07月30日 来源:来学网

2020年8月证券从业资格考试8月8日-9日进行,报考成功的考生,可在考试日前3天登录报名网站打印准考证。具体考试时间和考场地址将在准考证中明示。2020年8月证券从业资格考试准考证打印入口:中国证券业协会

证券从业资格考试的复习离不开刷题。尤其是中后期阶段,通过刷模拟试题检验复习水平,及时查漏补缺。以下是来学网小编特地为大家整理【日常训练】2020年证券从业资格证《法律法规》习题,快来学习吧!

1、证券咨询人员申请证券分析师必须具备的条件不包括( )。

A.从事证券相关行业经历两年

B.在研究部门或者研究子公司中签订劳动合同

C.取得证券投资咨询执业资格

D.实际从事发布证券研究报告业务

参考答案:A

参考解析:A在研究部门或者研究子公司中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员,申请注册登记为证券分析师。

2、根据我国《公司法》,股份有限公司董事会作出决议,必须经( )通过。

A.出席会议董事的过半数

B.全体董事的过半数

C.出席会议董事的三分之二以上

D.全体董事的三分之二以上

参考答案:B

参考解析:B本题考点是董事会的议事规则。参照《公司法》第一百一十二条规定:董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。董事会作出决议,必须经全体董事的过半数通过。董事会决议的表决,实行一人一票。

3、证券公司在与客户签订《融资融券合同》后,其营业部应当为客户开立( )。

A.信用资金台账

B.信用交易担保资金账户

C.信用资金账户

D.融资专用资金账户

参考答案:A

参考解析:A证券公司在与客户签订《融资融券合同》后,其营业部应当为客户开立信用资金台账,同时通知商业银行根据客户的申请,为其开立实名信用资金账户。客户只能开立1个信用资金账户。

4、资产管理业务管理的基本原则不包括( )。

A.守法守规

B.公平公正

C.分散管理

D.约定运作

参考答案:C

参考解析:C资产管理业务的基本原则包括集中管理,而不是分散管理。

5、下列关于证券公司自营业务的说法不正确的有( )。

A.自营业务具体的投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定

B.自营业务部门是自营业务的执行机构

C.证券公司可以将其自营账户暂时借给他人使用

D.证券公司的自营业务必须以自己的名义进行,不得假借他人名义或者以个人名义进行

参考答案:C

参考解析:C证券自营业务是指证券公司以自己的名义,以自有资金或者依法筹集的资金,为本公司买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券,以获取盈利的行为。自营业务具体的投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。自营业务部门为自营业务的执行机构,应在投资决策机构作出的决策范围内,根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作。证券公司的自营业务必须以自身的名义,通过专用自营席位进行,并由非自营业务部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用登记等。证券公司应建立健全自营账户的审核和稽核制度,严禁出借自营账户、使用非自营席位变相自营、账外自营。

6、根据《中华人民共和国证券法》规定,申请公司债券上市交易.应当向证券交易所报送的文件不包括( )。

A.公司章程

B.公司营业执照

C.申请公司债券上市的董事会决议

D.公司债券使用管理办法

参考答案:D

参考解析:D申请公司债券上市交易,应当向证券交易所报送下列文件:①上市报告书。②申请公司债券上市的董事会决议。③公司章程。④公司营业执照。⑤公司债券募集办法。⑥公司债券的实际发行数额。⑦证券交易所上市规则规定的其他文件。申请可转换为股票的公司债券上市交易,还应当报送保荐人出具的上市保荐书。

7、基金销售人员应依法为( )保守秘密。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金份额持有人

D.基金销售机构

参考答案:C

参考解析:A熟悉基金销售机构禁止行为的类型。 基金销售人员应依法为基金份额持有人保守秘密,不得泄露投 资者买卖、持有基金份额的信息或其他信息。

8、证券公司的( )负责融资融券业务的具体管理和运作,制定融资融券合同的标准文本,确定对具体客户的授信额度。

A.业务执行部门

B.业务决策机构

C.董事会

D.分支机构

参考答案:A

参考解析:A证券公司的业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作,制定融资融券合同的标准文本,确定对具体客户的授信额度,对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。

9、证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,要求具备的资格条件不包括( )。

A.建立健全尽职调查制度,具备良好的项目风险评估和内核机制

B.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度,严格执行风险控制和内部隔离制度

C.财务顾问主办人不少于5人

D.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近5年无重大违法违规记录

参考答案:D

参考解析:D本题考查证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,要求具备的资格条件。选项D,应为公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录。

10、下列关于国有独资公司组织机构的表述中,符合《公司法》规定的是( )。

A.国有独资公司的股东是国有资产监督管理机构

B.国有独资公司中董事会行使股东会的职权

C.国有独资公司董事长由董事会选举产生

D.国有独资公司监事由董事长任命

参考答案:A

参考解析:A①国有独资公司只有一名股东,股东只能是国有资产监督管理机构;②国有独资公司不设股东会,由国有监督管理机构行使股东会的职权;③董事长由国有资产监督管理机构从董事会成员中指定;④国有独资公司的监事会成员由国有资产监督管理机构委派。

11、2007年8月,( )正式颁布实施《公司债券发行试点办法》,标志着我国公司债券发行工作的正式启动。

A.中国人民银行

B.中国证监会

C.国务院

D.中国银监会

参考答案:B

参考解析:B2007年8月,中国证监会正式颁布实施《公司债券发行试点办法》。

12、证券公司从事资产管理业务,必须符合的条件是( )。

A.资产管理业务人员均应具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历

B.最近3年未受到过行政处罚或者刑事处罚

C.具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

D.净资本不低于1亿元人民币

参考答案:C

参考解析:C证券公司从事资产管理业务,应当符合下列条件:①经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围;②净资本不低于2亿元人民币,且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定;③资产管理业务人员具有证券业从业资格,无不良行为记录,其中,具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人;④具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行;⑤最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚;⑥中国证监会规定的其他条件。

13、按我国现行的做法,投资者入市应事先到( )及其代理点开立证券账户。

A.证券交易所

B.证券公司

C.中国证券登记结算有限责任公司

D.中国结算公司上海分公司或深圳分公司

参考答案:D

参考解析:D按我国现行的做法,投资者入市应事先到中国结算公司上海分公司或深圳分公司及其代理点开立证券账户。

14、有限责任公司与股份有限公司最主要的区别在于( )。

A.公司的注册资本多少

B.公司是否具有法人资格

C.股东享有的权利

D.公司是否发行等额股份

参考答案:D

参考解析:D该题考查考生对股份有限公司和有限责任公司的区别,股份有限公司的全部资本必须划分为等额股份,并采取股票的形式,有限责任公司则不必一定划分为等股份。

15、甲、乙、丙准备注册成立一家证券公司,拟定的注册资本为5000万元,下列情形中,不符合法律规定的有( )。

A.采取发起设立方式,首次出资1000万元

B.采取发起设立方式,首次出资1500万元

C.采取募集方式设立,发起人出资1000万元

D.采取募集方式设立,发起人出资1750万元

参考答案:C

参考解析:C采取募集方式设立的,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%。另外,证券公司设立不采用认缴资本金制度。

16、( )对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证券登记结算机构

D.证券公司

参考答案:B

参考解析:B中国证监会依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理。中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。

17、证券发行上市后,首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导期间为上市当年剩余时间及其后( )个完整会计年度;主板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后( )个完整会计年度。

A.1,2

B.2,1

C.1,1

D.2,2

参考答案:B

参考解析:B首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导期间为上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度;主板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。

18、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)明文列示的证券公司操纵市场行为( )。

A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量

B.依法拓宽资金入市渠道,禁止资金违规流人股市

C.证券内幕信息的知情人和非法获取证券内幕信息的人,在内幕信息公开前,不能买卖该公司的证券

D.经客户的委托为客户买卖证券

参考答案:A

参考解析:A只有选项A属于《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为。

19、证券市场按层次结构关系,可以分为( )。

A.发行市场和交易市场

B.集中市场和场外市场

C.股票市场和债券市场

D.国内市场和国际市场

参考答案:A

参考解析:A层次结构是指按证券进入市场的顺序而形成的结构关系。按这种顺序关系划分,证券市场的构成可分为发行市场和交易市场。证券发行市场又称一级市场或初级市场,是指发行人以筹集资金为目的,按照一定的法律规定以及发行程序,向投资者出售新证券所形成的市场。证券交易市场又称二级市场、流通市场或次级市场,是已发行的证通过买卖交易实现流通转让的市场。

20、证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形,下列符合该情形的是( )。

A.财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形

B.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%,或者选派代表担任上市公司董事

C.上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过10%,或者选派代表担任财务顾问的董事

D.最近两年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保,或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务

参考答案:C

参考解析:C。除了选项A、B、D内容外,证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的,应当保持独立性,不得与上市公司存在利害关系;存在下列情形之一的,不得担任独立财务顾问:①在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务;②与上市公司存在利害关系、可能影响财务顾问及其财务顾问主办人独立性的其他情形。

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