【摘要】2020年8月证券从业资格考试8月8日-9日进行，报考成功的考生,可在考试日前3天登录报名网站打印准考证，证券从业资格考试的复习离不开刷题，为此来学网小编六月特地为大家整理了【强化模拟】2020年证券从业资格考试金融市场基础知识试题，希望能够帮助大家更好的展开复习！

第1题

证券投资基金筹集的资金主要是投向(　　)。

A.实业

B.有价证券

C.房地产

D.第三产业

参考答案：B

参考解析： 股票和债券是直接投资工具。筹集的资金主要投向实业。而基金是间接投资工具，筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。

第2题

沪深300指数的计算采用(　　)，按照样本股的调整股本为权数加权计算。

A.除数修正法

B.派许加权方法

C.市值总价加权法

D.加权平均法

参考答案：B

参考解析： 沪深300指数的计算采用派许加权方法，按照样本股的调整股本为权数加权计算

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第3题

下列不属于普通股票股东行使资产收益权限制条件的是(　　)。

A.股份公司只能用留存收益支付红利

B.红利的支付用于减少其注册资本

C.公司对现金的需要

D.公司进入资本市场获得资金的能力

参考答案：B

参考解析： 普通股票股东行使资产收益权有一定的限制条件：(1)法律上的限制。一般原则是，股份公司只能用留存收益支付红利，红利的支付不能减少其注册资本，公司在无力偿债时不能支付红利;(2)其他方面的限制。如公司对现金的需要，股东所处的地位，公司的经营环境，公司进入资本市场获得资金的能力等。

第4题

证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为(　　)亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为(　　)亿元。

A.5;3

B.2;3

C.3;5

D.3;2

参考答案：C

参考解析： 证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格;公司净资本不低于2亿元。且各项风险控制指标符合有关监管规定，设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元。

第5题

2010年6月29 日，投资人刘先生出售的股票金额为50万元，按照我国证券交易的纳税要求，应当缴纳的印花税为(　　)元。

A.0

B.200

C.500

D.1000

参考答案：C

参考解析：从2008年9月19日起，证券交易印花税只对出让方按1‰(千分之一)的税率征收，对受让方不再征收，刘先生应当缴纳的印花税为500000×1‰=500(元)。

第6题

《中华人民共和国公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为(　　)。

A.清算费用、缴付所欠税款、员工工资、劳动保险费用、清偿公司债务

B.清算费用、缴付所欠税款、劳动保险费用、员工工资、清偿公司债务

C.清算费用、员工工资、劳动保险费用、缴付所欠税款、清偿公司债务

D.清算费用、员工工资、缴付所欠税款、劳动保险费用、清偿公司债务

参考答案：C

参考解析： 普通股票股东行使剩余财产分配权也有一定的先决条件。(1)普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在公司解散清算之时。(2)公司的剩余资产在分配给股东之前，一般应按下列顺序支付：支付清算费用，支付公司员工工资和劳动保险费用，缴付所欠税款，清偿公司债务;若还有剩余资产，再按照股东持股比例分配给各股东。

第7题

公司与资信评级机构应当约定，在公司债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告(　　)次跟踪评级报告。

A.1

B.2

C.3

D.5

参考答案：A

参考解析：《公司债券发行试点办法》规定，公司与资信评级机构应当约定，在债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告1次跟踪评级报告。

第8题

通常，在金融期权交易中，(　　)需要开立保证金账户，并按照规定缴纳保证金。

A.期权买卖双方均

B.期权买卖双方均不

C.期权购入者

D.期权出售者

参考答案：D

参考解析： 在金融期权交易中，只有期权出售者，尤其是无担保期权的出售者才需开立保证金账户，并按规定缴纳保证金，以保证其履约义务。

第9题

股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之(　　)。

A.和

B.差

C.乘积

D.商

参考答案：C

参考解析： 股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易，是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的。股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积.采用现金结算。

第10题

股票的市场价格总是围绕其(　　)波动。

A.内在价值

B.清算价值

C.票面价值

D.外在价值

参考答案：A

参考解析： 股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值。股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。

1题

金融风险的来源有(　　)。

Ⅰ.风险评估

Ⅱ.风险管理

Ⅲ.风险暴露

Ⅳ.影响资产组合未来收益的金融变量变动的不确定性

A.Ⅲ、 Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、

参考答案：A

参考解析： 金融风险来源于风险暴露以及影响资产组合未来收益的金融变量变动的不确定性。

第2题

目前，中国上市公司信息披露制度已形成，包括(　　)。

Ⅰ.基本法律

Ⅱ.行政法规

Ⅲ.部门规章

Ⅳ.地方法规

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

参考答案：D

参考解析： 目前，中国上市公司信息披露制度已形成。它包括基本法律、行政法规、部门规定和自律规则在内的四个层次。

第3题

在证券市场起中介作用的机构主要有(　　)。

Ⅰ.证券登记结算机构

Ⅱ.证券公司

Ⅲ.会计师事务所

Ⅳ.律师事务所

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

D.Ⅰ、Ⅱ、

参考答案：A

参考解析： 在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构，后者主要包括证券登记结算机构、证券投资咨询机构、财务顾问机构、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所和资信评级机构等。

第4题

下列哪些属于国际资本流动的原因?(　　)

Ⅰ.利率原因

Ⅱ.金融原因

Ⅲ.贸易原因

Ⅳ.制度原因

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅲ、 Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、

D.Ⅱ、Ⅳ

参考答案：D

参考解析：国际资本流动的原因有实体经济原因、金融原因、制度原因和技术及其他原因。

第5题

合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具包括(　　)。

Ⅰ.在证券交易所挂牌交易的股票

Ⅱ.在证券交易所挂牌交易的债券

Ⅲ.证券投资基金

Ⅳ.在证券交易所挂牌交易的权证

A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

参考答案：D

参考解析： 按照《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》，合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，具体包括在证券交易所挂牌交易的股票、在证券交易所挂牌交易的债券、证券投资基金、在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允许的其他金融工具。合格境外机构投资者可以参与新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购。

第6题

金融风险对微观经济的影响包括(　　)。

Ⅰ.增大了交易和经营管理成本

Ⅱ.可能会造成产业结构不合理、社会生产力水平下降

Ⅲ.可能会降低部门生产率

Ⅳ.可能会降低部门资金利用率

A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、

参考答案：A

参考解析： 金融风险对微观经济的影响包括：(1)可能会给微观经济主体带来直接或潜在的经济损失，影响着投资者的预期收益，增大了交易和经营管理成本。(2)可能会降低部门生产率和资金利用率。B选项属于金融风险对宏观经济的影响。

第7题

各级政府及政府机构出现资金剩余时，可通过购买(　　)投资于证券市场。

Ⅰ.政府债券

Ⅱ.股份制银行发行的股票

Ⅲ.上市公司股票

Ⅳ.金融债券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

参考答案：C

参考解析： 政府机构参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控。各级政府及政府机构出现资金剩余时，可通过购买政府债券、金融债券投资于证券市场。

第8题

目前我国记账式国债的招标方式有(　　)。

Ⅰ.“美国式”招标

Ⅱ.“英国式”招标

Ⅲ.“荷兰式”招标

Ⅳ.“混合式”招标

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

参考答案：C

参考解析： 根据财政部《关于印发《2011年记账式国债招标发行规则的通知》(财库[2011]4号)，目前我国记账式国债的招标方式包括：(1)“荷兰式”招标。(2)美国式”招标。(3)混合式”招标。

第9题

影响股价变动的基本因素包括(　　)。

Ⅰ.宏观经济与政策因素

Ⅱ.行业与部门因素

Ⅲ.公司经营状况

Ⅳ.人为操纵因素

A.Ⅰ、Ⅱ、

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

参考答案：B

参考解析： 影响股价变动的三个基本因素包括：(1)公司经营状况。(2)行业与部门因素。(3)宏观经济与政策因素。选项D属于影响股价变动的人为因素，不是基本因素。

第10题

我国证券市场的监管目标有(　　)。

Ⅰ.运用和发挥证券市场机制的积极作用

Ⅱ.保护投资者利益

Ⅲ.防止人为操纵

Ⅳ.调控证券市场与证券交易规模

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

参考答案：D

参考解析： 借鉴国际标准并根据我国的具体情况，我国证券市场的监管目标有：运用和发挥证券市场的积极作用，限制其消极作用;保护投资者利益，保障合法的证券交易的活动，监督证券中介机构依法经营;防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序;根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应。

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