【随堂模拟】2020证券从业《证券市场基本法律法规》练习题(20)

2020年06月12日 来源:来学网

2020年第一次证券从业资格考试终于要开始了!据证券公司内部文件可知:考试定于2020年6月28日举行,但是考试对象只为已经入职证券公司、基金公司和相关投资咨询公司的相关内部人员,具体考点由公司安排。实习生也不能参加考试。

【考试科目】:证券从业资格证考试科目包括一般从业资格考试科目、专业资格考试科目、高管资质考试科目,适用于证券业从业的各类人群。除了一般从业《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》外,还有3个专项类考试科目,分别是《证券投资顾问业务》(证券投资顾问)、《发布证券研究报告业务》(证券分析师)、《投资银行业务》(保荐代表人)。

2020年证券从业资格考试报名网站:中国证券业协会

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1、证券投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时,应当向证监会派出机构备案,备案材料包括( )。

①合作内容

②起止时间

③版面安排或者节目时间段

④项目负责人

A 、 ①②③

B 、 ①②④

C 、 ①③④

D 、 ①②③④

答案: D

解析:证券投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时,必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名,并对投资风险作充分说明。证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名。证券投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时,应当向证监会派出机构备案,备案材料包括:合作内容、起止时间、版面安排或者节目时间段、项目负责人等,并加盖双方单位的印鉴。

2、关于股票质押式回购业务的风险管理,以下说法正确的是( )。

①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理

②证券公司应当建立健全业务隔离制度

③证券公司应当建立标的证券的制度管理

④股票质押率上限不得超过 50%

A 、 ①②③

B 、 ①②④

C 、 ②③④

D 、 ①②③④

答案: A

解析:本题考查股票质押式回购业务的风险管理的规定。股票质押率上限不得超过 60%。

3、以下( )属于某证券公司的高级管理人员。

①合规负责人李某

②副总经理王某

③独立董事孙某

④财务负责人周某

⑤董事会秘书陈某

6 执行委员会成员钱某

A 、 ①②③④⑤

B 、 ②③④⑤⑥

C 、 ①②③④⑥

D 、 ①②④⑤⑥

答案: D

解析:本题考查证券公司高级管理人员的定义。高级管理人员是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。证券机构行使经营管理职责的管理委员会、执行委员会以及类似机构的成员为高级管理人员。

4、在交易所上市交易的并经交易所认可的可作为融资买入或融资卖出的证券统称为标的证券,标的证券主要包括( )。

①股票

②证券投资基金

③债券

④其他证券

A 、 ①②③

B 、 ①③④

C 、 ①②④

D 、 ①②③④

答案: D

解析:在交易所上市交易的并经交易所认可的可作为融资买入或融券卖出的证券统称为标的证券,标的证券涵盖四大类证券,主要包括股票、证券投资基金、债券、其他证券。

5、根据合伙企业法律制度的规定,下列各项中,属于普通合伙企业特点的是( )。

①由普通合伙人组成

②除法律另有规定外,合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任

③普通合伙人可以是自然人、法人和其他组织

④对普通合伙人承担责任的形式有特别规定的,从其规定

A 、 ①②④

B 、 ②③④

C 、 ①②③④

D 、 ①③④

答案: C

解析:本题考查普通合伙企业。普通合伙企业由普通合伙人组成,①正确;普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任,但对普通合伙人承担责任的形式有特别规定的,从其规定,②④正确;普通合伙人可以是自然人、法人和其他组织,③正确。

6、资产管理业务的基本要求包括( )。

①勤勉尽责

②充分了解客户

③资格审批

④业务融合

A 、 ①③

B 、 ①②③④

C 、 ①②③

D 、 ②③④

答案: C

解析:本题考查资产管理业务基本要求。资产管理业务的基本要求包括勤勉尽责,充分了解客户,资格审批。

7、网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况,包括( )。

①投资者名称、申购价格及对应的拟申购数量

②有效报价和发行价格的确定过程

③发行价格对应的市盈率

④网上网下的发行方式和发行数量

A 、 ①②④

B 、 ①②③

C 、 ①②

D 、 ①②③④

答案: D

解析:网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况,包括:投资者名称、申购价格及对应的拟申购数量;剔除最高报价有关情况;剔除最高报价部分后网下投资者报价的中位数和加权平均数以及公募基金报价的中位数和加权平均数;有效报价和发行价格(或发行价格区间)的确定过程;发行价格(或发行价格区间)及对应的市盈率;网上、网下的发行方式和发行数量;回拨机制;中止发行安排;申购缴款要求等。已公告老股转让方案的,还应披露老股转让和新股发行的确定数量,老股转让股东名称及各自转让老股数量,并应提示投资者关注,发行人将不会获得老股转让部分所得资金。按照发行价格计算的预计募集资金总额低于拟以本次募集资金投资的项目金额的,还应披露相关投资风险。

8、全国场外市场运行管理的基本制度框架包括( )。

①业务规则

②《非上市公众公司监督管理办法》

③《证券公司柜台交易业务规范》

④《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》

A 、 ①②④

B 、 ①③④

C 、 ①②③④

D 、 ①②③

答案: A

解析:本题考查全国场外市场运行管理的基本制度框架。《证券公司柜台交易业务规范》是证券公司柜台市场业务涉及的主要法律法规。

9、公司申请公司债券上市交易,下列条件中符合规定的是( )。

①累计债券余额不超过公司净资产的 20%

②公司债券的期限为 1 年以上

③公司债券发行额不少于人民币 5000 万元

④公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

A 、 ①②④

B 、 ②③④

C 、 ①②③④

D 、 ①③④

答案: B

解析:本题考查债券上市的条件。公司申请公司债券上市,应当符合下列条件:(1)公司债券的期限为 1 年以上;(2)公司债券发行额不少于人民币 5000 万元;(3)公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。累计债券余额不超过公司净资产的 40%属于公开发行公司债券的条件。

10、有( )情形的,中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。

①主动消除或者减轻违法行为危害后果的

②故意出具虚假重要证据的

③配合查处违法行为有立功表现的

④受他人指使、胁迫有违法行为,且能主动交代违法行为的

A 、 ①②③

B 、 ②③④

C 、 ①③④

D 、 ①②④

答案: C

解析:本题考查证券市场禁入措施的相关规定。有下列情形之一的,中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施:

(1)主动消除或者减轻违法行为危害后果的;

(2)配合查处违法行为有立功表现的;

(3)受他人指使、胁迫有违法行为,且能主动交代违法行为的;

(4)其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的。共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,需要采取证券市场禁入措施的,对负次要责任的人员,中国证监会可以比照应负主要责任的人员,适当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。

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