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1、基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持()。

A、投资人利益优先原则

B、全面性原则.

C、客观性原则

D、及时性原则

正确答案: A

解析】基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中,应当坚持投资人利益优先原则,注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品,把合适的产品销售给合适的基金投资人。

2、下列选项中,不属于能源期货的是()。

A、菜籽油

B、燃料油

C、汽油

D、原油

正确答案: A

解析】商品期货中主要品种可以分为农产品期货(如棉花、大豆、小麦、玉米、白糖、咖啡、猪腩、菜籽油、天然橡胶、棕榈油),金属期货(如铜、铝、锡、锌、镍、黄金、白银)和能源期货(如原油、汽油、燃料油)。

3、下列不属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是()。

A、期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的

B、证券交易成交额累计在50万元以上的

C、获利或者避免损失数额累计在10万元以上的

D、多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

正确答案: C

解析】根据有关规定,涉嫌下列情形之一的,应确定为利用未公开信息交易罪,并予以立案追诉:(1)证券交易成交额累计在50万元以上的。(2)期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的。(3)获利或者避免损失数额累计在15万元以上的。(4)多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的。(5)其他情节严重的情形。

4、基金份额净值是指()。

A、基金资产总值/基金总份额

B、基金资产净值/基金总份额

C、基金负债总值/基金总份额

D、基金负债净值/基金总份额

正确答案: B

解析】此题考查基金份额净值的定义。

5、中国证监会对保荐机构资格的申请,自受理之日起()工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。

A、15个

B、20个

C、30个

D、45个

正确答案: D

解析】中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请,自受理之日起45个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。

6、注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员,其()将不会在证券业协会网站公示。

A、所在机构

B、执业证书编号

C、身份证号

D、从事证券投资咨询业务类型

正确答案: C

解析】注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员,其所在机构、执业证书编号、从事证券投资咨询业务类型等信息将在证券业协会网站公示。

7、下列()情形下,证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。

A、客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款

B、客户支付与证券交易有关的佣金、费用

C、证券公司借用客户资金并在3O日内还清

D、客户缴纳与证券交易有关的税款

正确答案: C

解析】《证券公司监督管理条例》 第六十条规定,除下列情形外,不得动用客户的交易结算资金或者委托资金:(1)客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款。(2)客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款。(3)法律规定的其他情形。

8、中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查,发现证券公司存在违反相关规则规定情形的,中国证券业协会可以采取()监管措施。

A、行政

B、法律

C、自律

D、经济

正确答案: C

解析】中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查,发现证券公司存在违反相关规则规定情形的,中国证券业协会可以采取自律监管措施。

9、契约型基金筹集的资金属于()。

A、信托财产

B、自有资金

C、公司资本

D、公司负债

正确答案: A

解析】契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产。

10、证券金融公司的组织形式为股份有限公司,注册资本不少于人民币()。

A、10 亿元

B、20 亿元

C、50 亿元

D、60 亿元

正确答案: D

解析】证券金融公司的组织形式为股份有限公司,注册资本不少于人民币60亿元。

11、《中华人民共和国刑法》第一百六十一条规定,提供虚假财务会计报告的公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员。处()以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处()以上()以下罚金。

A、3年,2万元,10万元

B、3年,2万元,20万元

C、5年,2万元,20万元

D、5年,2万元,10万元

正确答案: B

解析】《中华人民共和国刑法》第一百六十一条规定,提供虚假财务会计报告的公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员。处3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万以上20万以下以下罚金。

12、合规负责人为证券公司高级管理人员,由()决定聘任,并应当经国务院证券监督管理机构认可。

A、董事会

B、监事会

C、董事会执行委员会

D、股东大会

正确答案: A

解析】合规负责人为证券公司高级管理人员,由董事会决定聘任,并应当经国务院证券监督管理机构认可。

13、当公司增资扩股后,在短期内增加了股票供给,若无相应需求增长,股价可能因此而()。

A、下降

B、增加

C、不变

D、无法判定

正确答案: A

解析】当公司增资扩股后,在短期内增加了股票供给,若无相应需求增长,股价可能因此而下降。

14、看跌期权也称为(),交易者之所以买入它,是因为预期该看跌期权的标的资产的市场价格将下跌。

A、欧式期权

B、美式期权

C、认沽权

D、认购权

正确答案: C

解析】常识题,看跌期权又称认沽权。

15、()是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份。

A、社会公众股

B、法人股

C、外资股

D、国家股

正确答案: D

解析】这是国家股的定义。

16、股份有限公司的股份发行应当遵循的原则不包括()。

A、公平

B、公正

C、公开

D、同股同价

正确答案: C

解析】股份有限公司的股份发行应当遵循的原则包括公平、公正、同股同价。

17、扬基债券所吸收的主要是()。

A、美元资金

B、日元资金

C、人民币资金

D、欧元资金

正确答案: A

解析】扬基债券是指在美国发行的外国债券。

18、我国《证券法》规定,持有公司()以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。

A、[5%]

B、[10%]

C、[30%]

D、[50%]

正确答案: A

解析】考察内幕交易的行为主体。

19、作为证券发行制度的一种,注册制实行()管理原则。

A、公开

B、公平

C、公正

D、统一

正确答案: A

解析】注册制实行公开管理原则。

20、2003年6月,中国保监会发布《关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知》,明确保险外汇资金投资境外成熟资本市场证券交易所上市的股票,仅限于()。

A、外国企业在中国境内发行的股票

B、外国企业在中国境外发行的股票

C、中国企业在境内发行的股票

D、中国企业在境外发行的股票

正确答案: D

解析】2003年6月,中国保监会发布《关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知》,明确保险外汇资金投资境外成熟资本市场证券交易所上市的股票,仅限于中国企业在境外发行的股票。

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