【摘要】2020证券从业备考开启,为了帮助大家能够更好的掌握运用知识,来学网小编六月特地为大家整理了【提升练习】2020年证券从业法律法规提升训练,希望能够帮助大家更好的展开复习,小编在这里预祝大家顺利通过考试,更多报考资讯、备考复习内容欢迎关注来学网,小编会第一时间为大家更新最新内容!

1、通常,加权股价指数是以样本股票()为权数加以计算。

A、价格

B、发行量或成交量

C、量比

D、换手率

正确答案: B

解析】加权股价指数是以样本股票发行量或成交量为权数加以计算,又有基期加权、计算期加权和几何加权之分。

2、已完成股权分置改革的公司,在解禁前,按照股份流通受限与否分类,属于有限售条件股份的是()。

A、外资持股

B、人民币普通股

C、B股

D、境外上市外资股

正确答案: A

解析】其他选项属于无限售条件股份。

3、证券公司办理集合资产管理业务,应当将集合资产管理计划资产交由()进行托管。

A、资产托管机构

B、资产管理机构

C、证券托管机构

D、证券管理机构

正确答案: A

解析】证券公司办理集合资产管理业务,应当将集合资产管理计划资产交由资产托管机构进行托管。

4、我国股份有限公司申请股票上市必须符合的条件之一是,向社会公开发行的股份达到公司股)以份总上,数的公司股(本总额超过人民币四亿元的,公开发行股份的比例为()以上。

A、25%,10%

B、35%,10%

C、30%.15%

D、25%,15%

正确答案: A

解析】考察股份有限公司申请股票上市的条件。

5、客户要在证券公司开展融资融券业务,应由客户本人向()提出申请。

A、证券公司营业部

B、证券公司总部

C、证券交易所营业部

D、证券交易所总部

正确答案: A

解析】客户要在证券公司开展融资融券业务,应由客户本人向证券公司营业部提出申请。

6、取得证券业执业证书的人员,连续()不在证券机构从业的,由协会注销其执业证书。

A、1 年

B、2 年

C、3 年

D、5 年

正确答案: C

解析】取得证券业执业证书的人员,连续3年不在证券机构从业的,由协会注销其执业证书。

7、一般来说,部门规章及规范性文件由()制定。

A、中国证监会

B、中国银监会

C、中国保监会

D、国务院

正确答案: A

解析】部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定,其法律效力次于法律和行政法规。

8、任何人违反规定,操纵证券交易价格,或者制造证券交易的虚假价格、虚假交易量,获取不正当利益或者转嫁风险的,应没收违法所得,并处以违法所得()的罚款。

A、1倍以上3倍以下

B、1倍以上5倍以下

C、3倍以上5倍以下

D、5倍以上10倍以下

正确答案: B

解析】任何人违反规定,操纵证券交易价格,或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量,获取不正当利益或者转嫁风险的,应没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

9、以协议方式收购上市公司时,达成协议后,收购人必须在()内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告,并予以公告。

A、2日

B、3日

C、4日

D、5日

正确答案: B

解析】以协议方式收购上市公司时,达成协议后,收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告,并予以公告。

10、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动,这是金融衍生工具基本特征之一的()。

A、杠杆性

B、跨期性

C、联动性

D、不确定性

正确答案: C

解析】金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动,这是金融衍生工具基本特征之一的联动性。

11、中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查,发现证券公司存在违反相关规则规定情形的,中国证券业协会可以采取()监管措施。

A、行政

B、法律

C、自律

D、经济

正确答案: C

解析】中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查,发现证券公司存在违反相关规则规定情形的,中国证券业协会可以采取自律监管措施。

12、股份有限公司申请股票在深圳交易所创业板上市,其公司股本总额必须不少于人民币()元。

A、2000万

B、3000万

C、4000万

D、5000万

正确答案: B

解析】股份有限公司申请股票在深圳交易所创业板上市,其公司股本总额必须不少于人民币3000万元。

13、证券公司为单一客户办理定向资产管理业务,应当与客户签订定向资产管理合同,通过()的账户为客户提供资产管理服务。

A、客户

B、证券公司

C、客户的配偶

D、其他证券公司

正确答案: A

解析】证券公司为单一客户办理定向资产管理业务,应当与客户签订定向资产管理合同,通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。

14、优先股票作为一种股权证书,代表着对公司的()。

A、管理权

B、表决权

C、所有权

D、决策权

正确答案: C

解析】优先股票作为一种股权证书,代表着对公司的所有权。

15、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当公平竞争,按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬,不得以明显()行业水平等不正当竞争手段招揽业务。

A、低于

B、等于

C、高于

D、大于

正确答案: A

解析】财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当公平竞争,按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬,不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。

16、证券发行与承销管理办法》规定,战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价,并应当承诺获得本次配售的股票持有期限为()。

A、不少于3个月

B、不多于3个月

C、不少于12个月

D、不多于12个月

正确答案: C

解析】战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于12个月。

17、相对而言,很大程度能够反映经济发展状况,有宏观经济晴雨表之称的是()。

A、创业板市场

B、中小企业板块

C、主板市场

D、以上都不对

正确答案: C

解析】相对而言,主板市场很大程度能够反映经济发展状况,有宏观经济晴雨表之称。

18、申请证券上市交易,应当向()提出申请,由其依法审核同意,并由双方签订上市协议。

A、国务院证券监督管理机构

B、证券交易所

C、中国证券业协会

D、省级人民政府

正确答案: B

解析】申请证券上市交易,由证券交易所依法审核同意,并由双方签订上市协议。

19、通常,在金融期权交易中,()需要开立保证金账户,并按规定缴纳保证金。

A、期权卖方

B、期权买方

C、期权买卖双方

D、第三方

正确答案: A

解析】在金融期权交易中,只有期权的卖方需要开立保证金账户,并按规定缴纳保证金,以保证其履约的义务。

20、南方积极配置证券投资基金是()。

A、公司型基金

B、指数基金

C、ETF

D、LOF

正确答案: D

解析】2004年10月14日,南方基金管理公司募集设立了南方积极配置证券LOF投资)基金,并(于2004年12月20日在深圳证券交易所上市交易。

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