【提升练习】2020年证券从业法律法规提升训练(2)

2020年05月24日 来源:来学网

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1、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的()账户。

A、个人

B、期货交易

C、期货结算

D、期货保证金

正确答案: C

解析】客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。

2、客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户,该账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的()级账户。

A、一

B、二

C、三

D、四

正确答案: B

解析】客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户,该账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户。

3、证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使()的法人、其他组织或个人。

A、股东权利

B、股东义务

C、管理者权利

D、股权激励

正确答案: A

解析】实际控制人,是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人。

4、当股票市场投机过度或出现严重违法行为时,()也会采取一定的措施以平抑股价波动。

A、中国人民银行

B、证券监督管理机构

C、证券业协会

D、财政部

正确答案: B

解析】当股票市场投机过度或出现严重违法行为时,证券监督管理机构也会采取一定的措施以平抑股价波动。

5、既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回,又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金,称之为()。

A、开放式基金

B、封闭式基金

C、上市开放式基金

D、保本基金

正确答案: C

解析】上市开放式基金是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回,又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金。

6、作为中介机构,金融衍生工具业务属于()。

A、表内业务

B、表外业务

C、中间业务

D、资产业务

正确答案: B

解析】作为中介机构,金融衍生工具业务属于表外业务

7、我国《证券法》规定,证券投资者保护基金由()缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成。

A、证券公司

B、基金公司

C、证券交易所

D、证券业协会

正确答案: A

解析】证券投资者保护基金由证券公司缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成。

8、在我国设立有限责任公司,股东人数最多不能超过()。

A、30个

B、40个

C、50个

D、60个

正确答案: C

解析】在我国设立有限责任公司,股东人数最多不能超过50个,最少为1个。

9、证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是,其客户资产必须安全、完整,客户交易结算资金必须实行()。

A、第三方存管

B、风险管理

C、第三方托管

D、风险监控

正确答案: A

解析】考察融资融券业务资格的条件。客户资产安全、完整,客户交易结算已实现第三方存管。

10、在国际债券市场上,不需要官方主管机构批准,也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是()。

A、欧洲债券

B、外国债券

C、亚洲债券

D、熊猫债券

正确答案: A

解析】这是欧洲债券的特点。

11、证券的流动性不能通过以下哪种方式实现()。

A、到期兑付

B、承兑

C、贴现

D、预存预取

正确答案: D

解析】证券的流动性可以通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现。

12、封闭式基金期满终止,清产核资后的基金净资产按照投资者的()进行合理分配。

A、投资总额

B、出资比例

C、权益大小

D、类型

正确答案: B

解析】封闭式基金期满终止,清产核资后的基金净资产按投资者的出资比例进行合理分配。

13、《中华人民共和国刑法》规定,以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券交易价格或者证券交易量的,给予的处罚是()。

A、处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节特别严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处罚金

B、处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处1万元以上10万元以下罚金

C、处5年以上10年以下有期徒刑,并处2万元以上20万元以下罚金

D、处3年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金

正确答案: A

解析】题中的行为属于操纵证券市场的行为,根据《中华人民共和国刑法》第一百八十二条的规定,犯操纵证券市场罪,情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节特别严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处罚金。

14、因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过()的,收购人可免于聘请财务顾问。

A、[10%]

B、[20%]

C、[30%]

D、[50%]

正确答案: C

解析】因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过30%的,收购人可免于聘请财务顾问。

15、期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或者检查,情节严重的,由中国证监会给予从业人员暂停执业(),或者吊销其执业证书的处罚。

A、3~6个月

B、6~12个月

C、3~9个月

D、3~12个月

正确答案: D

解析】期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或者检查的,或者所聘用机构拒绝配合调查的,由协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月到12个月,或者吊销其执业证书的处罚;对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款

16、下列选项中,不属于融资融券业务的账户体系中客户信用账户的是()。

A、客户信用资金台账

B、融券专用证券账户

C、客户信用证券账户

D、客户信用资金账户

正确答案: B

解析】融资融券业务账户体系中的客户信用账户包括客户信用资金台账、客户信用证券账户和客户信用资金账户。B项属于证券公司信用账户。

17、下列关于股份有限公司股份转让的规定中,错误的是()。

A、股东转让其股份,必须在依法设立的证券交易场所内进行

B、发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起3年内不得转让

C、无记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让

D、国家授权投资的机构持有的股份,未经国家授权的主管部门批准,不得转让

正确答案: C

解析】(1)股东转让其股份,必须在依法设立的证券交易场所内进行。(2)发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起3年内不得转让。(3)公司董事、监事、经理所持有的本公司的股份,在任职期间不得转让。(4)国家授权投资的机构持有的股份,未经国家授权的主管部门批准,不得转让。(5)除了为减少公司资本而注销股份或者与持有本公司股票的其他公司合并以外,公司不得通过收购持有本公司的股票。(6)记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让。(7)无记名股票,在依法设立的证券交易场所内,由股东以将股票交付给受让人的方式转让。

18、我国《证券投资基金法》规定,基金管理公司的注册资本不得低于()人民币,且必须实缴货币资本。

A、3000万元

B、5000万元

C、1亿元

D、2亿元

正确答案: C

解析】我国《证券投资基金法》规定,基金管理公司的注册资本不得低于1亿元人民币,且必须实缴货币资本。

19、科技开发、咨询、服务性有限责任公司注册资本的最低限额为()。

A、10万元

B、20万元

C、30万元

D、50万元

正确答案: A

解析】有限责任公司注册资本最低限额的相关规定为:(1)以生产经营为主的公司,注册资本的最低限额为人民币50万元。(2)以商品批发为主的公司,注册资本的最低限额为人民币50万元。(3)以商业零售为主的公司,注册资本的最低限额为人民币30万元。(4)科技开发、咨询、服务性公司,注册资本的最低限额为人民币10万元。特定行业的有限责任公司注册资本最低限额需高于上述所定限额的,由法律、行政法规另行规定。

20、金融期货的交易对象是()。

A、金融期货实物

B、金融期货合约

C、期权

D、金融现货

正确答案: B

解析】金融期货的交易对象是金融期货合约。

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