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1、证券公司申请设立子公司的,其最近一年净资本应不低于()。

A、10亿元

B、12亿元

C、13亿元

D、15亿元

正确答案: B

解析】证券公司申请设立子公司的,其最近一年净资本应不低于12亿元。

2、契约型基金是基于()组织起来的代理投资方式。

A、信托原理

B、公约原理

C、代理原理

D、委托原理

正确答案: A

解析】契约型基金是基于信托原理组织起来的代理投资方式。

3、在中国,()是依据国家有关法律,经国务院批准设立的,提供证券集中竞价交易场所的,不以营利为目的的法人。

A、期货交易所

B、证券交易所

C、证券公司

D、商业银行

正确答案: B

解析】在中国,证券交易所是依据国家有关法律,经国务院批准设立的,提供证券集中竞价交易场所的,不以营利为目的的法人。

4、在附息债券中,可以根据合约条款推迟支付定期利率的债券称为()。

A、缓息债券

B、息票累计债券

C、固定利率债券

D、浮动利率债券

正确答案: A

解析】在附息债券中,可以根据合约条款推迟支付定期利率的债券称为缓息债券。

5、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪,情节严重的,处()年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所)罚金得(。

A、2;1倍以上3倍以下

B、5;1倍以上5倍以下

C、3;2倍以上4倍以下

D、5;3倍以上10倍以下

正确答案: B

解析】根据《中华人民共和国刑法》第一百八十条的规定,证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,犯有内幕交易、泄露内幕信息罪,情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金;情节特别严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

6、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管()。

A、5年

B、10年

C、20年

D、30年

正确答案: C

解析】证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管20年。

7、1999年11月4日,美国国会通过(),标志着金融业分业经营制度的终结。

A、《金融服务现代化法案》

B、《格拉斯一斯蒂格尔法案》

C、《证券交易所法》

D、《证券法》

正确答案: A

解析】1999年11月4日,美国国会通过《金融服务现代化法案》,标志着金融业分业经营制度的终结。

8、资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况,并应当()核对集合资产管理计划资产的情况,防止出现挪用或者遗失。

A、按月

B、按年

C、随时

D、定期

正确答案: D

解析】资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况,并应当定期核对集合资产管理计划资产的情况,防止出现挪用或者遗失。

9、取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员不可以参加的培训是()。

A、所在机构组织的培训

B、协会远程系统的培训

C、所在辖区地方证券业协会组织的培训

D、所在辖区以外的地方证券业协会组织的培训

正确答案: D

解析】取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员可以参加所在机构组织的培训,也可以参加协会远程系统的培训或所在辖区地方证券业协会组织的培训。

10、期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡,期权的买方以支付一定数量的()为代价而拥有了这种权利。

A、期权费

B、利率

C、本金

D、执行价格

正确答案: A

解析】期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡,期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而拥有了这种权利。

11、证券公司经营融资融券业务时,在证券登记结算机构开立的账户不包括()。

A、融券专用证券账户

B、信用交易证券交收账户

C、信用交易资金交收账户

D、客户信用交易担保资金账户

正确答案: D

解析】证券公司经营融资融券业务的,应当在证券登记结算机构开立的账户包括融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。

12、证券经营机构从事证券自营业务的,可以从事的市场行为是()。

A、以明示或默示的方式,约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券

B、以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易

C、

D、

正确答案: C

解析】证券经营机构从事证券自营业务,不得从事下列操纵市场的行为:(1)以明示或默示的方式,约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券。(2)以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易。(3)在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动。

13、从产品属性看,权证是一种()类金融衍生品。

A、远期

B、期货

C、期权

D、互换

正确答案: C

解析】权证和期权相似。

14、在债券发行的荷兰式招标中,所有的中标者的()。

A、以募满发行额为止中标者各自的投票价格作为各中标者的最终中标价

B、以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格

C、以募满发行额为止中标者各自的中标收益率作为各中标者的最终收益率

D、以募满发行额为止所有中标者的最低收益率作为全体中标者的最终收益率

正确答案: B

解析】以价格为标的的荷兰式招标,是以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格;以收益率为标的的荷兰式招标,是以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率。

15、一股而言,下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为()。

A、公司债券、金融债券、政府债券

B、金融债券、政府债券、公司债券

C、公司债券、政府债券、金融债券

D、政府债券、金融债券、公司债券

正确答案: D

解析】常识题,公司债券的风险性相对政府债券和金融债券要大,政府债券的信用风险最小。

16、负责客户信用资金存管的()应当按照客户信用资金存管协议的约定,对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝。

A、投资银行

B、商业银行

C、中央银行

D、外资银行

正确答案: B

解析】负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定,对证券公司违反规定的资金划拔指令予以拒绝;发现异常情况的,应当要求证券公司作出说明,并向证监会及该公司注册地证监会派出机构报告。

17、首次公开发行股票招股意向书刊登后,发行人和主承销商可以向()投资者进行推介和询价。

A、网上

B、网下

C、内部

D、外部

正确答案: B

解析】首次公开发行股票招股意向书刊登后,发行人和主承销商可以向网下投资者进行推介和询价,并通过互联网等方式向公众投资者进行推介。

18、亚洲债券市场的发展源于人们对1997年东南亚金融危机的反思。人们普遍认为亚洲地区不健全的金融体系主要表现在()。

A、缺少发达的货币市场

B、企业过于依赖直接融资

C、企业过于依赖银行的间接融资

D、混业经营

正确答案: C

解析】亚洲债券市场的内容。

19、在诚信信息中,因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁人的信息效力期限为()。

A、1 年

B、3 年

C、5 年

D、10 年

正确答案: C

解析】奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息,效力期限为5年。

20、《证券公司监督管理条例》规定,证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由()担任。

A、独立董事

B、董事长

C、总经理

D、监事长

正确答案: A

解析】薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由独立董事担任。法律法规性问题。

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