第1题、在我国，新股网上竞价发行是指()利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的卖方，按照发行人确定的底价将公开发行的股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户，投资者作为买方，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种发行方式。

A、新股发行人

B、新股发行主承销商

C、证券交易所

D、证券登记结算公司

正确答案： B

解析：在我国，新股网上竞价发行是指“主承销商”利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的卖方，按照发行人确定的底价将公开发行的股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户，投资者作为买方，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种发行方式。

第2题、股份公司在提供优先认股权时会设定一个()，在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。

A、股权交易日

B、股权登记日

C、股权发行日

D、股权认购日

正确答案： B

解析：普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与股权登记日的关系。股份公司在提供优先认股权时会设定一个股权登记日，在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权;在此日期后认购普通股票的，该股东不享有优先认股权。

第3题、除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为()。

A、奇异型期权

B、现货期权

C、期货期权

D、看跌期权

正确答案： A

解析：除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为奇异型期权。

第4题、我国的上海证券交易所及深圳证券交易所对B股实行回转交易制度，下列说法正确的是()。

A、目前我国对B股的回转交易制度规定和权证的相同

B、B股回转交易是指投资者买入的B股经确认成交后，在交收后全部或部分卖出

C、B股回转交易是指投资者买入的B股经确认成交后，在交收前全部或部分卖出

D、目前我国对B股实行交易日当日回转交易

正确答案： C

解析：回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分债券卖出和权。证实行当日起回转交易，而B股实行次交易日起回转交易。B股与权证的回转交易制度明显不同。

第5题、充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过()。

A、[80%]

B、[85%]

C、[90%]

D、[95%]

正确答案： C

解析：交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%。

第6题、有一笔金额为15万元、资金年收益率为10%的91天国债回购，如一年的天数按360天计算，回购到期时这笔交易的购回资金为()(不考虑交易费用)。

A、28.65万元

B、15000元

C、15.38万元

D、3791元

正确答案： C

解析：到期购回金额=购回价格成交金额100;购回价格=100+成交年收益率100回购天数360。因而到期购回金额=成交金额(1+成交年收益率回购天数360)=15(1+1O%91360)=15.38万元。

第7题、任何金融工具都可能出现因指数价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这是()。

A、信用风险

B、市场风险

C、法律风险

D、结算风险

正确答案： B

解析：A项，信用风险是指交易中对方违约，没有履行承诺而造成损失的可能性;C项，法律风险是指因合约不符合所在国法律，无法履行或合约条款遗漏及模糊而导致损失的可能性;D项，结算风险是指因交易对手无法按时付款或交割而带来损失的可能性。

第8题、如果上市证券发生()等事项，不需进行除息或除权。

A、送股

B、配股

C、派息

D、兼并

正确答案： D

解析：当上市公司实施送股、配股或派息时，每股股票所代表的企业实际价值(每股净资产)就可能减少，因此需要在发生该事实之后从股票市场价格中剔除这部分因素。因送股或配股而形成的剔除行为称为“除权”，因派息而引起的剔除行为称为“除息”。

第9题、国家为弥补财政预算赤字实际发行的债券称之为()。

A、赤字国债

B、特别债券

C、国家建设债券

D、重点建设债券

正确答案： A

解析：政府通过国债筹集的资金可用于各项开支。赤字国债是指用于弥补财政预算赤字的国债。

第10题、以营利为目的并以自有资金和账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券的行为是证券公司的()。

A、证券经纪业务

B、证券委托业务

C、证券自营业务

D、证券资产管理业务

正确答案： C

解析：以营利为目的并以自有资金和账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券的行为是证券公司的证券自营业务。

第11题、投机者利用国际金融市场上利率差别或汇率差别来谋取利润所引起的资本国际流动是指()。

A、国际贷款

B、国际证券投资

C、保值性资本流动

D、投机性资本流动

正确答案： D

解析：投机性资本流动是指投机者利用国际金融市场上利率差别或汇率差别来谋取利润所引起的资本国际流动。

第12题、按照我国相关制度规定，新股上网定价发行过程中，当申购量大于发行量时，认购成功者的确认方式是()。

A、按竞价决定

B、按抽签决定

C、按价格优先

D、按时间优先

正确答案： B

解析：认购成功者的确认方式，定价发行方式按抽签决定。

第13题、客户最多可以与()证券公司签订融资融券合同。

A、1家

B、2家

C、3家

D、4家

正确答案： A

解析：客户只能与1家证券公司签订融资融券合同，向1家证券公司融入资金和证券。

第14题、根据()划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。

A、选择权的性质

B、合约所规定的履约时间的不同

C、金融期权基础资产性质的不同

D、协定价格与基础资产市场价格的关系

正确答案： B

解析：金融期权的分类：(1)按照选择权的性质划分，金融期权可以分为看涨期权和看跌期权。(2)根据合约规定的履约时间的不同，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。(3)根据金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等。

第15题、根据深圳证券交易所交易规则规定，债券大宗交易单笔质押式回购交易数量不低于()。

A、1000张

B、2000张

C、5000张

D、10000张

正确答案： C

解析：债券大宗单笔质押式回购交易数量不低于5000张。

第16题、《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于()人民币，且必须为实缴货币资本。

A、5000万元

B、1亿元

C、2亿元

D、3亿元

正确答案： B

解析：《中华人民共和国证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，经国务院证券监督管理机构批准，并且应当具备下列条件：(1)有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程。(2)注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。(3)主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币。(4)取得基金从业资格的人员达到法定人数。(5)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施。(6)有完善的内

第17题、在发行企业债券的具体申报上，国务院行业管理部门所属企业的申请材料由()转报。

A、国家发改委

B、行业管理部门

C、省发展改革部门

D、计划单列市发展改革部门

正确答案： B

解析：在企业债券发行的具体申报上，采取如下方式报送国家发改委：中央直接管理企业的申请材料直接申报;国务院行业管理部门所属企业的申请材料由行业管理部门转报;地方企业的申请材料由所在省、自治区、直辖市、计划单列市发展改革部门转报。

第18题、发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为()。

A、公司资本公积金

B、股本账户

C、盈余公积

D、留存收益

正确答案： A

解析：发行价格高于面值称为溢价发行，募集的资金中等于面值总和的部分记入资本账户，以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款列为公司资本公积金。

第19题、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照的()架构设立和运行。

A、业务决策机构--董事会--分支机构

B、董事会--业务决策机构--业务执行部门--分支机构

C、业务决策机构--业务执行部门--董事会--分支机构

D、业务决策机构--董事会--业务执行部门--分支机构

正确答案： B

解析：融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会--业务决策机构--业务执行部门--分支机构”的架构设立和运行。

第20题、以营利为目的并以自有资金和账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券的行为是证券公司的()。

A、证券经纪业务

B、证券委托业务

C、证券自营业务

D、证券资产管理业务

正确答案： C

解析：以营利为目的并以自有资金和账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券的行为是证券公司的证券自营业务。