第1题、证券交易所质押式回购交易到期反向成交时，交易双方无须再行申报，由()电脑系统自动产生一条反向成交记录，登记结算机构据此进行资金和债券的清算和交割。

A、证券交易所

B、同业拆借中心

C、中央国债登记结算公司

D、证券公司营业部

正确答案： A

解析：证券交易所质押式回购交易到期反向成交时，交易双方无须再行申报，由交易所电脑系统自动产生一条反向成交记录。

第2题、我国通常把金融机构发行的债券定义为()。

A、公司证券

B、金融债券

C、公司股票

D、公司基金

正确答案： B

解析：欧美等西方国家能够发行证券的金融机构一般都是股份公司，所以将金融机构发行的证券归入了公司证券。而我国和日本则把金融机构发行的债券定义为金融债券，从而突出了金融机构作为证券市场发行主体的地位，但股份制的金融机构发行的股票并没有定义为金融证券，而是归类于一般的公司股票。

第3题、对编造影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场的证券交易工作人员，处以()万元的罚款，属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

A、3～30

B、3～20

C、3～10

D、1～10

正确答案： B

解析：根据《中华人民共和国证券法》第二百零七条的规定，对涉及证券交易的工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以3万元以上20万元以下的罚款;属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

第4题、对在上海证券交易所上市的股票进行现金红利派发时，股票发行人应在实施权益分派公告日()前，向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提交相关申请材料。

A、5个交易日

B、4个交易日

C、3个交易日

D、2个交易日

正确答案： A

解析：对在上海证券交易所上市的股票进行现金红利派发时，股票发行人应在实施权益分派公告日5个交易日前，向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提交相关申请材料。

第5题、开立证券账户应坚持()原则。

A、合法性与及时性

B、合法性与真实性

C、及时性，与全面性

D、及时性与真实性

正确答案： B

解析：开立证券账户应坚持合法性和真实性的原则，前者是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能到指定机构开立证券账户;后者是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。

第6题、《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于()人民币，且必须为实缴货币资本。

A、5000万元

B、1亿元

C、2亿元

D、3亿元

正确答案： B

解析：《中华人民共和国证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，经国务院证券监督管理机构批准，并且应当具备下列条件：(1)有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程。(2)注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。(3)主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币。(4)取得基金从业资格的人员达到法定人数。(5)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施。(6)有完善的内

第7题、()根据中国证监会出具的批准决定到()开立集合资产管理计划的证券账户。

A、托管机构，证券登记结算机构

B、证券公司，代理证券登记结算机构办理证券账户的代理点

C、托管机构，代理证券登记结算机构办理证券账户的代理点

D、证券公司，证券登记结算机构

正确答案： A

解析：托管机构根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计划的证券账户。

第8题、所请代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为()提供的股份转让服务业务。

A、有限责任公司

B、上市公司

C、股份公司

D、非上市公司

正确答案： D

解析：为非上市公司提供的股份转让服务业务。

第9题、股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的()。

A、[5%]

B、[10%]

C、[15%]

D、[20%]

正确答案： A

解析：股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的5%。

第10题、委托指令有效期一般有当日有效和()有效。

A、结算日

B、委托日

C、约定日

D、成交日

正确答案： C

解析：委托指令有效期一般有当日有效和约定日有效。

第11题、下列选项中，属于另类投资的是()。Ⅰ.固定收益率资产Ⅱ.对冲基金Ⅲ.私募股权Ⅳ.大宗商品

A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案： A

解析：另类投资，是指传统公开市场交易的权益资产、固定收益类资产和货币类资产之外的投资类型。目前，另类投资没有统一的定义，通常包括私募股权、房产与商铺、矿业与能源、大宗商品、基础设施、对冲基金、收藏市场等领域。

第12题、()属于基金资产承担的费用。Ⅰ.基金份额持有人大会费用Ⅱ.基金管理费Ⅲ.基金发行费Ⅳ.基金托管费

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案： C

解析：基金发行费不属于基金资产承担的费用。

第13题、下列属于政府债券特征的是()。Ⅰ.流通性差Ⅱ.安全性高Ⅲ.收益稳定Ⅳ.免税待遇

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案： C

解析：政府债券的特征有安全性高、流通性强、收益稳定、免税待遇。

第14题、下列中属于影响债券利率因素的是()。Ⅰ.筹资者的资信Ⅱ.债券票面金额Ⅲ.债券期限长短Ⅳ.借贷资金市场利率水平

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

正确答案： C

解析：影响债券利率的因素有：(1)借贷资金市场利率水平。(2)筹资者的资信。(3)债券期限长短。

第15题、下列选项中，属于基金交易费的是()。Ⅰ.证管费Ⅱ.印花税Ⅲ.开户费Ⅳ.经手费

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案： C

解析：基金交易费指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用。目前，我国证券投资基金的交易费用主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费。

第16题、按照我国现行规定，下列属于证券投资基金投资对象的是()。Ⅰ.上市的股票Ⅱ.期货Ⅲ.上市的国债Ⅳ.上市的企业债券

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案： C

解析：目前我国的基金主要投资于国内依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券、公司债券、货币市场工具、资产支持证券、权证等。

第17题、下列选项中，属于系统风险的是()。Ⅰ.市场风险Ⅱ.利率风险Ⅲ.信用风险Ⅳ.流动性风险

A、Ⅱ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅱ

C、Ⅰ.Ⅲ

D、Ⅱ.Ⅲ

正确答案： B

解析：系统风险包括宏观经济风险、购买力风险、利率风险、汇率风险、市场风险。信用风险和流动性风险不属于系统风险。

第18题、下列选项中，属于非证券金融市场的是()。Ⅰ.股票市场Ⅱ.融资租赁市场Ⅲ.信托市场Ⅳ.股权投资市场

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ

正确答案： B

解析：非证券金融市场主要包括股权投资市场、信托市场、融资租赁市场等。

第19题、证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求包括()。Ⅰ.建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通Ⅱ.建立合理有效的控制措施Ⅲ.建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库Ⅳ.建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案： B

解析：还包括保持独立、客观。建立合理有效的控制措施不属于定向资产管理业务的研究工作范畴。

第20题、以下关于基金利润分配的表述，正确的是()。Ⅰ.开放式基金应该在基金合同中约定每年基金利润分配的最多次数Ⅱ.投资者周五申请赎回的货币基金份额，不享有周六、周日的利润分配Ⅲ.基金进行利润分配会导致基金份额净值下降，但并不意味着投资者有投资损失Ⅳ.封闭式基金一般采用现金方式分红

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

正确答案： B

解析：投资者于周五申购或转换转入的基金份额不享有周五和周六、周日的利润，投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五和周六、周日的利润。