1.在有效的金融市场上，各种金融资产的价格能够及时准确地反映出相关信息，通过价格信号的作用引导社会资金的合理流动，这体现了金融交易的( )机制。

A.货币机制

B.信用机制

C.价格机制

D.信息流通机制

2.企业发行的短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的( )。

A.15%

B.25%

C.30%

D.40%

3.( )负责受理短期融资券的发行注册。

A.中国银监会

B.中国银行间市场交易商协会

C.中国人民银行

D.商务部

4.按照资金融通是否付息和是否具有返还性，融资可以被划分为( )。

A.借贷性融资和投资性融资

B.货币性融资和实物性融资

C.直接融资和间接融资

D.风险性融资和稳健性融资

D 项是按融资是否具有较大风险分类的。

5.适用于我国 8 股滚动交收周期是( )。

A.T+1

B.T+2

C.T+3

D.T+5

6.上市公司及其控股股东或实际控制人最近( )个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。

A.3

B.6

C.9

D.12

7.由于基金管理人投资理财能力低下而影响基金收益水平，这种风险属于( )。

A.道德风险

B.管理能力风险

C.技术风险

D.市场风险

8.根据价值规律，股票的市场价格是由股票的( )决定的，但同时也受许多其他因素的影响。其中，( )是最直接的影响因素，其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的。

A.内在价值、公司盈利状况

B.内在价值、供求关系

C.账面价值、公司盈利状况

D.账面价值、供求关系

9.( )属于一种权利质押，是指出质人与质权人协议约定，出质人以其所持有的股份作为质押物，当债务人到期不能履行债务时，债权人可以依照约定就股份折价受偿，或将该股份出售而就其所得价金优先受偿的一种担保方式。

A.股票抵押融资

B.股票质押融资

C.融资融券交易

D.股票担保交易

10.基金份额持有人也是基金的( )。

A.出资人

B.受益人

C.所有者

D.以上均正确

11.《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务及产品销售等活动。证券经纪人应当具有证券业从业资格。证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示( )。

A.证券经纪人证书

B.经纪合同

C.身份证

D.产品说明书

12.股票代表着股东的( )票的转让( )。

A.暂时性投资、不稳定的自有资本、将减少公司资本

B.暂时性投资、稳定的自有资本、将减少公司资本

C.永久性投资、稳定的自有资本、并不减少公司资本

D.永久性投资、不稳定的自有资本、并不减少公司资本

13.投资者在申购和赎回 ETF 时，使用的是( )。

A.其他基金份额

B.一篮子股票

C.股票和债券

D.现金

14.公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金之前，应当先用( )弥补亏损。

A.累积利润

B.销售收入

C.当年利润

D.以上都不对

15.在伦敦上市的外资股被称为( )。

A.H 股

B.N 股

C.S 股

D.L 股

16.下列关于金融期货与金融期权的比较中，正确的是( )。

A.一般而言，金融期货的基础资产多于金融期权的基础资产

B.金融期货与金融期权交易双方的权利与义务是对称的

C.金融期货与金融期权交易双方在成交时的现金流转相同

D.金融期货交易双方均需开立保证金账户，而金融期权的买方无需开立保证金账户，也无需缴纳保证金

17.( )年，我国第一家证券交易所——上海证券交易所成立。自此，中国证券市场的发展开始了一个崭新的篇章。

A.1949

B.1979

C.1984

D.1990

18.按照我国现行证券交易规则，( )不可能是证券交易竞价的结果。

A.全部成交

B.部分成交

C.不成交

D.推迟成交

19.按照深圳证券交易所的规定，每个交易日有( )个时间段为集合竞价时间。

A.1

B.2

C.3

D.4

20.票据市场的交易以( )交易为主。

A.转贴现

B.回购

C.银行承兑汇票交易

D.投资