1.最早在中国内地发行过人民币债券的有( )。

A.国际货币基金组织

B.国际金融公司

C.联合国

D.世界贸易组织

2.采用客户调查问卷方法时，金融机构通常根据( )匹配原则，避免误导投资者或错误销售。

A.客户评级和证券评级

B.客户分级和证券分级

C.客户评级和资产评级

D.客户分级和资产分级

3.传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的( )为基础发行证券。

A.资产池

B.投资组合

C.现金流

D.债务池

4.对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于( )。

A.2 次

B.4 次

C.1 次

D.3 次

5.( )是指由于不完善或有问题的内部操作过程、人员、系统或外部事件而导致的直接或间接损失的风险。

A.操作风险

B.经营风险

C.投资风险

D.财务风险

6.交易所建立限仓制度后，当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，必须向交易所申报有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况，以便交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为，并判断大户交易风险状况的风险控制制度被称为( )。

A.逐日盯市制度

B.大户报告制度

C.断路器制度

D.强行平仓制度

7.证券金融公司的组织形式为股份有限公司，根据国务院的决定设立，注册资本不少于人民币( )。

A.60 亿元

B.50 亿元

C.40 亿元

D.30 亿元

8.货币市场基金的投资对象一般在( )年以内。

A.0.5

B.1

C.1.5

D.2

9.( )只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易，其他交易时间，主机不接受市价申报。

A.市价委托

B.限价委托

C.停止损失委托

D.停止损失限价委托

10.在标准的利率互换中，互换的时间期限为( )。

A.1—10 年

B.2—15 年

C.1—5 年

D.2—20 年

11.下列不属于货币市场基金优点的是( )。

A.资本安全性高

B.购买限额低

C.流动性强

D.管理费用高

12.企业债券每份面值为 100 元，以( )元人民币为一个认购单位。

A.100

B.1000

C.5000

D.10000

13.结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常可以在( )交易。

A.交易所

B.证券公司

C.基金公司

D.商业银行

14.根据我国现行有关制度的规定，过户费一部分属于( )的收入，一部分由证券公司留存。

A.国家税收部门

B.中国证监会

C.中国结算公司

D.证券交易所

15.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在( )年内不受理其执业证书申请。

A.2

B.3

C.4

D.5

16.封闭式基金、ETF 每个交易 13 日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金( )倍的现金。

A.1

B.2

C.3

D.4

17.下列权利中，( )是基金持有人不能直接行使的。

A.基金份额转让权

B.收益享有权

C.基金信息知情权

D.投资决策权

18.根据现行制度规定，无论买入或卖出，ST 股票和*ST 股票价格涨跌幅度不得超过( )。

A.3%

B.5%

C.10%

D.15%

19.在上海证券交易，约定交割日是买卖成交后的( )日内，买卖双方约定某一日进行券款交割。

A.5

B.10

C.15

D.30

20.假设某只基金持有的某三种股票的数量分别为 10 万股、50 万股和 100 万股，每股的收盘价分别为 30 元、20 元和 10 元，银行存款为 1000 万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为 500 万元，应付税费为 500 万元，已售出的基金份额为 2000 万。运用一般的会计原则，计算出基金份额净值为( )元。

A.1.10

B.1.12

C.1.15

D.1.17