1.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

A.1

B.3

C.5

D.10

2.我国《证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于( )。

A.虚假陈述行为

B.欺诈客户行为

C.内幕交易行为

D.操纵市场行为

3.记账式国债承销团成员原则上不超过( )家，其中甲类成员不超过 20 家。

A.20

B.40

C.60

D.80

4.证券公司从事资产管理业务应遵循( )原则，是指证券公司应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务。

A.风险控制

B.资格管理

C.集中管理

D.守法合规

5.证券公司申请融资融券业务资格应当具备的条件不包括( )。

A.具有证券经纪业务资格

B.已建立完善的客户投诉处理机制

C.财务状况良好，最近 1 年各项风险控制指标持续符合规定

D.公司最近 2 年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形

6.集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每( )向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。

A.1 个月

B.2 个月

C.3 个月

D.6 个月

7.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则不包括( )。

A.公正

B.客观

C.诚实信用

D.风险收益匹配

8.除另有约定外，召开股东会会议应当于会议召开( )日前通知全体股东。

A.10

B.15

C.25

D.30

9.关于有限责任公司设立的说法，错误的是( )。

A.公司股东人数应当为 2 人以上 50 人以下

B.公司股东不能以特许经营权作价出资

C.公司营业执照签发日期为公司成立日期

D.公司全体股东的货币出资不得低于注册资本的 30%

10.根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报( )备案。

A.中国证监会

B.交易所理事会

C.交易所董事会

D.交易所会员大会

11.在上市公司年度股东大会上，单独持有或者合并持有公司有表决权股份总数( )以上的股东可以提出临时提案。

A.3%

B.5%

C.10%

D.15%

12.股息的来源是公司的税后利润。通常，税后利润按( )程序分配。

A.弥补亏损、提取任意公积金、弥补亏损、对优先股股东分配、对普通股股东分配

B.提取法定公积金弥补亏损、对优先股股东分配、提取任意公积金、对普通股股东分配

C.弥补亏损、提取法定公积金、对优先股股东分配、提取任意公积金、对普通股股东分配

D.提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损、对优先股股东分配、对普通股股东分配

13.正常情况下，中国证券业协会在收到完整申请材料后( )日内完成注册。

A.10

B.15

C.20

D.30

14.证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于( )。

A.4 名

B.5 名

C.6 名

D.7 名

15.申请成为记账式国债承销团乙类成员的条件，不包括( )。

A.营业网点在 40 个以上

B.非存款类金融机构注册资本不低于人民币 3 亿元

C.近三年在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好

D.资本充足率、偿付能力或者净资本状况达到监管标准

16.禁止从事证券自营业务的证券经营机构进行内幕交易的主要措施不包括( )。

A.新闻媒体加强监督

B.证券公司加强自律

C.中国证监会加强对内幕交易的监管

D.中国证监会派出机构加强对内幕交易的监管

17.融资融券业务的标的证券为股票的，应当符合的条件不包括( )。

A.股东人数不少于 4 000 人

B.在交易所上市交易满 3 个月

C.融资买入标的股票的流通股本不少于 1 亿股或流通市值不低于 5 亿元

D.日均换手率低于基准指数日均换手率的 15%，且日均成交金额小于 5 000 万元

18.( )依法履行对证券公司的监督管理职责。

A.证券交易所

B.登记结算中心

C.中国人民银行

D.国务院证券监督管理机构

19.关于有限责任公司股东会、董事会和监事会的职权，下列说法中不正确的是( )。

A.董事会决议表决实行一人一票

B.监事会作出决议，应当经 1/3 以上监事通过

C.股东会会议由股东按照出资比例行使表决权

D.股东会会议作出公司章程的决议，必须经出席会议的 2/3 以上的股东通过

20.证券投资咨询公司从业人员从事证券业务资格标准的认定机构是( )。

A.财政部

B.证券行业公会

C.国务院证券监管机构

D.中国人民银行