来学网小编温馨提示：根据“中国证券业协会2020年证券从业资格考试计划公告”可知，2020年证券从业资格考试共举办5次，2020年3月证券从业资格考试报名时间预计在2月，考试采取网上报名方式，考生应登录中国证券业协会报名。为了帮助各位考生更好的准备考试，小编为大家整理了2020证券从业法律法规精选考点信息，仅供大家参考!

(一)证券投资咨询人员的概念

证券、期货投资咨询人员，即从事证券、期货投资咨询业务的投资咨询人员，主要包括两类：

(二)证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定

从事证券、期货投资咨询业务，必须取得中国证监会的业务许可。未经中国证监会许可，任何机构和个人均不得从事各种形式证券、期货投资咨询业务。

从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。

任何人未取得证券、期货投资咨询从业资格的，或取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构工作的，不得从事证券、期货投资咨询业务。

证券、期货投资咨询人员申请取得从业资格必须具备的条件：

1、具有中华人民共和国国籍;

2、具有完全民事行为能力;

3、品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德;

4、未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚;

5、具有大学本科以上学历;

6、证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历;

7、通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试。

例题

证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有(　　)的行为。

I.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

II.预测和承诺本机构服务的股票收益

III.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

IV.代理委托人从事证券投资

A.II、III、IV

B.I、III、IV

C.I、II、III

D.I、II、IV

【答案】B

【解析】投资咨询机构及其从业人员从事服务业务不得有下列行为：

(1)代理委托人从事证券投资。

(2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。

(3)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票。

(4)利用传播媒介或者过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。

(5)法律、行政法规禁止的其他行为。