【考点梳理】2020证券从业资格证法律法规考点:从事证券业务的专业人员

2019年12月30日 来源:来学网

来学网小编温馨提示:根据“中国证券业协会2020年证券从业资格考试计划公告”可知,2020年证券从业资格考试共举办5,2020年3月证券从业资格考试报名时间预计在2月,考试采取网上报名方式,考生应登录中国证券业协会报名。为了帮助各位考生更好的准备考试,小编为大家整理了2020证券从业法律法规精选考点信息,仅供大家参考!

(一)从事证券业务的专业人员范围

1、证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员。

2、基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、 交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员。

3、证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业及管理人员。

4、证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业及管理人员。

(二)专业人员从事证券业务的资格条件

1、在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员,应当按照规定取得从业资格。

取得从业资格的条件:

1)参加资格考试的人员,应当年满18周岁,具有高中以上文化程度和完全民事行为能力;

2)资格考试由中国证券业协会统一组织。参加考试的人员考试合格的, 取得从业资格。

2015年7月,中国证券业协会发布《关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知》规定:

证券业从业资格考试测试划分为:

1、一般从业资格考试

2、专项业务类资格考试

3、管理类资格考试

改革后的入门资格考试科目设定两门:

1、《证券市场基本法律法规》

2、《金融市场基础知识》

2、申请从事一般证券业务应当具备下列条件:

(1)已取得证券从业资格;

(2)被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用;

(3)具有完全民事行为能力;

(4)最近3年未受过刑事处罚;

(5)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;

(6)品行端正,具有良好的职业道德;

(7)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

(三)从业人员申请执业证书的条件和程序

1、申请条件

取得从业资格的人员,符合下列条件的可通过机构申请执业证书:

(1)已被机构聘用;

(2)最近3年未受过刑事处罚;

(3)不存在《证券法》第126条规定的情形;

(4)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;

(5)品行端正,具有良好的职业道德;

(6)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

2、申请程序

(1)申请人登录证券业协会执业证书管理系统,填写执业证书申请表,连同打印的书面申请表及其他申请材料提交所在机构;

(2)机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认,书面申请表由机构保管备查,电子申请表提交证券业协会;

(3)证券业协会对机构提交的执业证书申请表进行审核,必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料,协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。

例题

从业人员取得执业证书后辞职,原聘用机构应当在上述情形发生后(  )日内向协会报告,由协会变更该人执业注册登记。

A.15

B.10

C.6

D.3

【答案】B

【解析】从业人员取得执业证书后,辞职或者不为原聘用机构所聘用的,或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的,原聘用机构应当自爱上述情形发生后10日内向协会报告,由协会变更该人执业注册登记。

 

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