1.封闭式基金每基金单位的面值是( )。

  A.1元 B.2元

  C.1.01元 D.不定

  [参考答案] A

  2.我国绝大多数的封闭式基金按( )发行。

  A.溢价 B.折价

  C.平价 D.以上方式没有区别

  [参考答案] C

  3.上网定价发行的手续费由上交所、深交所按实际认购基金成交金额的( )提取。

  A.1% B.2%

  C.3% D.3.5%

  [参考答案] D

  4.我国《证券投资基金管理暂行办法》规定上,封闭式基金的存续期不得少于( )年,最低募集数额不得少于( )亿元。

  A.15 2 B.5 3

  C.15 3 D.5 2

  [参考答案] D

  5.开放式基金成立初期,可以在基金契约和招募说明书中规定的期限内只接受申购,不办理赎回,但该期限最长不得超过( )个月。

  A.1 B.2

  C.3 D.4

  [参考答案] C

  6.基金清算账册及有关资料由基金托管人保存( )。

  A.15年 ,B.60天

  C.1年 D.15天

  [参考答案] D

  7.自基金终止之日起( )个工作日内成立清算小组。

  A.3 B.5

  C.7 D.15

  [参考答案] A

  8.基金终止并报中国证监会备案后( )个工作日内由清算小组公告。

  A.3 B.5

  C.7 D.15

  [参考答案] B

  9.下列不是清算小组成员的是( )。

  A.基金管理人 B.基金托管人

  C.基金持有人 D.基金发起人

  [参考答案] C

  10.基金清算账册由( )保管。

  A.基金管理人 B.基金托管人

  C.基金持有人 D.基金发起人

  [参考答案] B

  1.开放式基金销售方式可分为( )。

  A.代理销售 B.零售

  C.直接销售 D.批发销售

  [参考答案] A C

  2.封闭式基金的发行方式有( )。

  A.公募 B.私募

  C.认购 D.上网发行

  [参考答案] A B

  3.基金发行的内容主要包括基金的( )。

  A.发行方式 B.发行价格

  C.发行费用 D.发行期限

  [参考答案] A B C D

  4.按照发行对象和发行范围的不同,基金的发行方式可分为( )方式。

  A.公募发行 B.私募发行

  C.自行发行 D.代理发行

  [参考答案] A B

  5.按照发行环节不同,基金的发行方式可分为( )方式。

  A.公募发行 B.私募发行

  C.自行发行 D.代理发行

  [参考答案] C D

  6.公募发行的发行对象有( )。

  A.个体投资者 B.机构投资者

  C.证券公司 D.保险公司

  [参考答案] A B C D

  7.公募发行的发行方式包括( )。

  A.承销 B.包销

  C.代销 D.自销

  [参考答案] B C D

  8.公募发行的优点有( )。

  A.安全性 B.经济性

  C.“三公”性 D.费用低

  [参考答案] A B C

  9.代理发行可采用的发行方式有( )。

  A.招标发行 B.竞价发行

  C.自销 D.其他发行方式

  [参考答案] A B D

  10.证券投资基金的发行价格由( )组成。

  A.基金面值 B.基金发行费用

  C.基金销售费用 D,其他费用

  [参考答案] A B C D

  11.根据基金发行价格和基金面值的关系,基金的发行可分为( )。

  A.溢价发行 B .平价发行

  C.折价发行 D.其他方式

  [参考答案] A B C

  12.下列可以销售证券投资基金的是( )。

  A.商业银行 B.保险公司 C.证券公司

  D.基金管理公司 E.金融咨询机构

  [参考答案] A B C D E

  13.根据支付时间的不同,开放式基金的销售费用可分为( )。

  A.前端费 B.或有递延费用

  C.后端费 D.递延销售费

  [参考答案] A B C D

  14.封闭式基金扩募或续期,应当具备下列条件( )。

  A.年收益高于全国平均水平

  B. 基金托管人、基金管理人最近3年内无重大违法、违规行为

  C. 基金持有人大会和基金托管人同意扩募或者续期

  D.中国证监会规定的其他条件

  [参考答案] A B C D

  15.我国规定,开放式基金符合下列( )条件的,方可成立。

  A.已向中国证监会注册登记

  B. 募集期限已满3个月

  C. 募集期限内,净销售额超过2亿元

  D.募集期限内,最低认购户数达到100人

  [参考答案] C D

  16.开放式基金成立后的存续内,出现下列( )情况,基金管理人应向中国证监会备案。

  A.有效持有人数连续20个工作日达不到100人

  B. 连续20个工作日最低基金资 产净额低于5000万元

  C. 有效持有人数连续30个工作日达不到100人

  D.连续20个工作日最低基金资产净额低于1亿元

  [参考答案] A B

  17.我国目前有关证券投资基金发行与销售的规章主要有( )。

  A.《证券投资基金管理暂行办法》

  B.《投资基金法》

  C.《开放式证券投资管理暂行办法》

  D.《证券法》

  [参考答案] A C

  18.有下列( )情形之一的,经中国证监会批准,封闭式基金可以转为开放式基金。

  A.基金管理人申请 B.基金持有人大会决议通过

  C.出现基金契约或基金章程规定的情形 D.基金托管人申请

  [参考答案] B C

  19.基金终止的情形有( )。

  A.封闭式基金存续满未续期的

  B.基金持有人在会决定终止

  C.原基金托管人、管理人职责终止,没有新基金管理人,基金托管人承接的

  D.基金合同或基金章程规定的其他情形

  [参考答案] A B C D

  20.下列是清算小组的成员的是( )。

  A.基金管理人 B.基金托管人