第1题()是指基金销售机构或人员为解决客户有关问题而提供的系列活动。

　　A.基金客户服务

　　B.基金销售服务

　　C.基金理财服务

　　D.基金售后服务

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：基金客户服务是指基金销售机构或人员为解决客户有关问题而提供的系列活动。

　　第2题

　　对于基金客户的档案数据，应当()。

　　A.逐日备份并本地妥善存放

　　B.逐月备份并异地妥善存放

　　C.逐日备份并异地妥善存放

　　D.实时备份并本地妥善存放

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：对于基金客户的档案数据，应当逐日备份并异地妥善存放。

　　第3题对于系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存()年。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：对于系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存15年。

　　第4题基金投资跟踪与评价的核心是()。

　　A.对基金销售业务以及人际关系的维护

　　B.基金投资效益及客户评价的稳步提高

　　C.对基金销售业绩及工作人员素质的提高

　　D.对硬件、软件的逐步完善以及客户体验的交流

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：基金投资跟踪与评价的核心是对基金销售业务以及人际关系的维护。

　　第5题下列不属于基金客户服务原则的是()。

　　A.客户至上原则

　　B.安全第一原则

　　C.专业规范原则

　　D.依法监管原则

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：基金客户服务原则包括：客户至上原则、有效沟通原则、安全第一原则和专业规范原则。

　　第6题下列不属于基金售后服务的是()。

　　A.协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务

　　B.提醒客户及时核对交易确认

　　C.向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径

　　D.定期提供产品净值信息

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：售后服务主要包括：提醒客户及时核对交易确认;向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径;定期提供产品净值信息;基金公司、基金产品发动变化时及时通知客户。

　　第7题下列属于客户在基金投资操作过程中享受的服务的是()。

　　A.推介符合适用性原则的基金

　　B.提醒客户及时核对交易确认

　　C.介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点

　　D.定期提供产品净值信息

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：售中服务是指客户在基金投资操作过程中享受的服务。主要包括：协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果;推介符合适用性原则的基金;介绍基金产品;协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务

　　第8题货币型基金的认购费一般为()。

　　A.0

　　B.1%-1.5%

　　C.1%

　　D.1%以下

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：货币型基金一般认购费为0。

　　第9题基金份额登记具有确定和变更()及其权利的法律效力，是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金注册登记机构

　　D.基金份额持有人

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力，是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。

　　第10题基金管理人应当在基金份额发售的()日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

　　第11题T日买入LOF基金份额自()日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。

　　A.T

　　B.T+1

　　C.T+2

　　D.T+3

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：T日买入LOF基金份额自T+1日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。

　　第12题场外募集的LOF基金份额注册登记在()。

　　A.中央国债登记结算公司的注册登记系统

　　B.基金管理人的注册登记系统

　　C.中国证券登记结算公司的开放式基金注册登记系统

　　D.基金托管人的注册登记系统

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：LOF份额的认购分场外认购和场内认购两种方式。场外认购的基金份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的

　　开放式基金注册登记系统;场内认购的基金份额登记在中国证券登记结算有限责任公司的证券登记结算系统。

　　第13题当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案，在()个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案，在3个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法。

　　第14题当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额()的前提下，对其余赎回申请延期办理。

　　A.11%

　　B.10%

　　C.9%

　　D.8%

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额10%的前提下，对其余赎回申请延期办理。

　　第15题封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为()份或其整数倍，单笔最大数量应低于100万份。

　　A.1

　　B.10

　　C.100

　　D.1000

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为100份或其整数倍，单笔最大数量应低于100万份。

　　第16题封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人人数达到()人以上。

　　A.50

　　B.100

　　C.200

　　D.300

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：封闭式基金的合同生效必须满足的条件是封闭式基金募集期限届满，基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到200人以上。

　　第17题封闭式基金交易报价最小变动单位是()元人民币。

　　A.0.0001

　　B.0.001

　　C.0.01

　　D.0.1

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：封闭式基金的报价单位为每份基金价格。基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为100份或其整数倍，单笔最大数量应低于100万份。

　　第18题根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在()日为投资人办理登记权益手续，投资人通常在()日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。

　　A.T+3，T+7

　　B.T+2，T+3

　　C.T+1，T+2

　　D.T,T+1

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：投资者申购基金成功后，注册登记机构一般在T+1日为投资者办理增加权益的登记手续，投资者在T+2日起有权赎回该部分的基金份额。

　　第19题根据中国证监会的有关规定，基金认购费率将以()为基础收取。

　　A.净认购份额

　　B.认购金额

　　C.认购份额

　　D.净认购金额

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：根据规定，基金认购费率将统一以净认购金额为基础收取。

　　第20题关于LOF基金上市交易的表述，正确的是()。

　　A.LOF在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同

　　B.LOF基金上市首日的开盘参考价为基金发行价格

　　C.LOF基金上市交易实行T+0的交易制度

　　D.LOF基金上市首日交易没有价格涨跌幅限制

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：LOF基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值。深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起执行。T日买入基金份额自T+1日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。

　　第21题关于封闭式基金的上市交易条件的表述，不正确的是()。

　　A.基金合同期限在5年以上

　　B.基金份额持有人不少于10000人

　　C.封闭式基金份额总额达到核准规模的80%以上

　　D.基金募集金额不低于2亿元人民币

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：基金份额持有人不少于1000人。

　　第22题关于封闭式基金账户的陈述，正确的是()。

　　A.基金账户只能用于基金认购及交易

　　B.基金账户开户在证券登记机构办理

　　C.基金账户在商业银行办理

　　D.每个有效身份证件可以开立多个基金账户

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易。个人投资者开立基金账户，需持本人身份证到证券注册登记机构办理开户手续。每个有效证件只允许开设1个基金账户，已开设证券账户的不能再重复开设基金账户。

　　第23题货币市场基金的赎回资金划付较快一些，一般()日即可从基金的银行存款账户划出，最快可在划出当日到达投资者资金

　　账户。

　　A.T

　　B.T+1

　　C.T+2

　　D.T+3

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：货币市场基金的赎回资金划付较快一些，一般T+1日即可从基金的银行存款账户划出，最快可在划出当日到达投资者资金账户。