1.单个机构自债券借贷的融入余额超过其自有债券托管总量的_____或单只债券融入余额超过该只债券发行量_____起,每增加5个百分点,该机构应同时向全国银行间同业拆借中心和中央结算公司书面报告并说明原因。(B)

　　A.30%;30%

　　B.30%;15%

　　C.30%;20%

　　D.15%;15%

　　2.关于基金估值,下列说法正确的是_____。(D)

　　A.复核无误的基金份额净值由基金托管人对外公布

　　B.开放式基金于每个交易目的次日进行估值

　　C.封闭式基金每周进行一次估値

　　D.开放式基金每个交易日进行估值

　　3.基金利润来源中的利息收人不包括_____。(D)

　　A.债券利息收入

　　B.资产支持证券利息收入

　　C.买入返售金融资产收入

　　D.因股票投资获得的股利收益

　　4.与基金利润有关的财务指标中,本期利润和本期已实现收益的关系是_____。(A)

　　A.本期已实现收益=本期利润-本期公允价值变动损益

　　B.本期利润=本期已实现收益-本期公允价值变动损益

　　C.本期利润=本期已实现收益

　　D.两者没有关系

　　5.下列关于基金利润的说法,不正确的是_____。(B)

　　A.本期利润能够全面反映基金在一定时期内的经营成果

　　B.基金本期未分配利润转为基金管理人的管理费

　　C.基金进行利润分配会导致基金份额净值的下降

　　D.基金进行利润分配对投資者的利益没有实际影响

　　6. 一只基金在利润分配前的份额净值是1. 23元,假设每份基金分配0.05元,进行利润分配后的基金份额净值将会下降到_____元。(B)

　　A.1.16

　　B.1.18

　　C.1.23

　　D.1.28

　　7.下列不属于常见的基金回报率计算期间的是_____ 。(B)

　　A.最近一月

　　B.最近两月

　　C.最近三月

　　D.最近六月

　　8. «集合投资计划治理白皮书»是由_____于2005年发表的。(D)

　　A.WT0

　　B.国际证监会

　　C.欧盟

　　D.经合组织

　　9.以下关于«集合投资计划治理白度书»的说法,不正确的是_____。(A)

　　A.基金运作的国内标准可以与国际公认的准则不一致

　　B.投资者享有受到法律保护免受因基金经营者欺诈、疏忽或利益冲突而导致的损失的权利

　　C.基金销售者或理财顾问向投资者推销投资产品时负有推荐合适产品及提供正确销售信息的责任

　　D. 投资基金有义务通过招募说明书及定期报告向投资者提供有助其做出明智决策的足够信息

　　10.欧盟跨境投资基金的主要模式是_____。(A)

　　A.可转让证券集合投资计划

　　B.对冲基金

　　C.风险投资基金

　　D.私募股权基金

　　11.交易所上市交易的债券按_____估值。(A)

　　A.第三方估值机构提供的当日估值净价

　　B.当日的开盘价

　　C.估值当日的结算价

　　D.采用估值技术

　　12.同业存款的替代性产品是_____。(B)

　　A.大额可转让定期存单

　　B.同业存单

　　C.商业票据

　　D.同行拆借

　　13.房地产权益基金的退出策略是_____。(A)

　　A.打包上市

　　B.在公开市场上出售资产

　　C.管理层回购

　　D.二次出售

　　14.采用下列指数复制方法复制指数时,通常情况下跟踪误差最大的是_____。(C)

　　A.完全复制

　　B.抽样复制

　　C.优化复制

　　D.币值优先抽样复制

　　15.基金业绩评价体系不包括下列哪项? (D)

　　A.分类方法

　　B.指标计算方法

　　C.风格判断

　　D.业绩对比

　　16.股票投资、债券投资和银行存款等现金类资产分别占基金资产净値的比例等指标,在基金定期报告的投资组合报告中披露。这属于基金财务会计报告分析的_____。(A)

　　A.基金持仓结构分析

　　B.基金盈利能力和分红能力分析

　　C.基金收入情况分析

　　D.基金费用情况分析

　　17. _____类金融工具能够提供根据固定公式计算出的现金流。(A)

　　A.债券

　　B.基金

　　C.证券

　　D.股票

　　18.国债收益率曲线是反映_____的有效途径。(A)

　　A.远期利率

　　B.资产

　　C.负债

　　D.所有者权益

　　19.按_____分类,债券可分为固定利率债券、浮动利率债券、累进利率债券、免税债券等。(C)

　　A.发行主体

　　B.偿还期限

　　C.债券持有人收益方式

　　D.计息与付息方式

　　20.国际惯例将利差用基点表示,1个基点等于_____。(B)

　　A.0.1%

　　B.0.01%

　　C.0.05%

　　D.0.03%