1、下列不属于清算与交收原则的是( )

　　A净额清算原则

　　B共同对手方制度

　　C滚动交收原则

　　D货银对付原则

　　参考答案：C

　　解析：场内证券交易清算与交收原则包括;净额清算原则、共同对手方制度、货银对付原则和分级结算原则。

　　2、( )定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。

　　A基金管理公司

　　B托管银行

　　C基金估值工作小组

　　D基金注册登记机构

　　参考答案：C

　　解析：基金估值工作小组定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。

　　3、根据法规规定，目前我国银行间买断式回购最长期限为( )天。

　　A60

　　B21

　　C30

　　D91

　　参考答案：D

　　解析：目前我国银行间买断式回购最长期限为91天。

　　4、关于基金资产估值需要考虑的因素，以下表述错误的是( )

　　A我国封闭式基金每个交易日估值，每周披露一次份额净值

　　B海外基金的估值频率较低，一般是每月估值一次

　　C交易所上市的股指期货合约以估值当日结算价进行估值

　　D交易活跃的证券，直接采用交易价格对其估值

　　参考答案：B

　　解析：海外基金多数也是每个交易日估值。

　　5、以下关于估值责任的表述，错误的是( )

　　A基金估值的责任人是基金管理人

　　B基金托管人对管理人的估值结果负有复核责任

　　C基金托管人应该审阅基金管理人采用的估值原则和程序

　　D基金管理人在计算份额净值时参考估值工作小组意见的，则可免除其估值责任

　　参考答案：D

　　解析：基金管理人在计算份额净值时参考估值工作小组意见的，但不能免除其估值责任。

　　6、“利滚利”所指计息方式为( )

　　A单利和复利

　　B单利或复利

　　C复利

　　D单利

　　参考答案：C

　　解析：“利滚利”所指计息方式为复利。

　　7、即期利率与远期利率的区别在于( )

　　A计息日起点不同

　　B收益不同

　　C计息方式不同

　　D适用的债券种类不同

　　参考答案：A

　　解析：即期利率与远期利率的区别在于计息日起点不同。

　　8、如果两个变量的相关系数为1，表明这两个变量( )

　　A完全正相关

　　B完全负相关

　　C0相关

　　D不确定

　　参考答案：A

　　解析：如果两个变量的相关系数为1，表明这两个变量完全正相关。

　　9、关于普通股和优先股，以下说法错误的是( )

　　A普通股股利不固定，在公司盈利情况很好时也可以不分配

　　B普通股和优先股都有收益权

　　C在公司剩余财产分配和表决权上优先股都有优先权

　　D优先股股东的权利是受限制的

　　参考答案：C

　　解析：优先股股东没有表决权。

　　10、权证的基本要素包括( )

　　A权证类别、标的资产、行权价格

　　B行权比例、标的资产价格、行权价格

　　C行权结算方式、标的资产、结算币种

　　D标的资产、存续时间、购买时间

　　参考答案：A

　　解析：权证的基本要素包括权证类别、标的资产、存续时间、行权价格、行权结算方式和结算比例。

　　11、股票基本面分析中，不属于宏观经济指标的是( )

　　A利率

　　B通货膨胀

　　C汇率

　　D员工流失率

　　参考答案：D

　　解析：宏观经济指标包括：国内生产总值、通货膨胀、利率、汇率、预算赤字、失业率、采购经理指数。

　　12、( )是财政部代表中央政府发型的债券

　　A地方政府债

　　B商业银行债

　　C国债

　　D政策性金融债

　　参考答案：C

　　解析：国债是财政部代表中央政府发型的债券。

　　13、债券型基金主要的投资风险不包括( )。

　　A利率风险

　　B复制指数风险

　　C信用风险

　　D提前赎回风险

　　参考答案：B

　　解析：债券投资面临的主要风险有：信用风险、利率风险、通胀风险、流动性风险、再投资风险、提前赎回风险。

　　14、担任QDII基金境外托管人的机构，必须满足在最近( )没有收到监管机构的重大处罚。

　　A半年

　　B五年

　　C三年

　　D一年

　　参考答案：C

　　解析：担任QDII基金境外托管人的机构，必须满足在最近三年没有收到监管机构的重大处罚。

　　15、假设某基金在2012年12月3日的单位净值为1.4848元，2013年9月1日的单位净值为1.7886元。期间该基金曾于2013年2月28日每份额派发红利0.275元。该基金2013年2月27日(除息日前一天)的单位净值为1.8976元，则该基金在这段时间内时间加权收益率为( )

　　A40.87%

　　B48.07%

　　C47.08%

　　D48.70%

　　参考答案：A

　　解析：R={(1.8976×1.7886)÷〖1.4848×(1.8976-0.275)〗-1｝×100%=40.87%

　　16、未上市的股票配股和增发新股，按评估日的( )估值。

　　A在证券交易所上市的同一股票的市价

　　B单位基金资产净值

　　C在证券交易所上市的相似股票的市价

　　D基金资产的历史成本

　　参考答案：A

　　解析：未上市的股票配股和增发新股，按评估日的在证券交易所上市的同一股票的市价估值。

　　17、下面关于可转换债券的叙述，错误的是( )

　　A是一种附有转股权的特殊债券

　　B具有双重选择权

　　C投资者可自行选择是否转股。而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权

　　D限定了发行人的收益、投资者的风险;对发行人的风险、投资者的收益却没有限制

　　参考答案： D

　　解析：双重选择权使投资者和发行人的风险、收益限定在一定的范围内。

　　18、以下关于基金托管人的基金估值责任的表述，不正确的是( )

　　A基金托管人对基金管理人的估值原则和程序有异议的，以基金管理人的意见为准

　　B基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任

　　C我国基金资产估值的责任人是基金管理人

　　D在复核基金管理人的估值结果之前，基金投管人应该审阅基金管理人的估值原则和程序

　　参考答案： A

　　解析：当对估值原则或程序有异议时，托管银行有义务要求基金管理公司作出合理解释，通过积极商讨达成一致意见。

　　19、下列不属于基金销售机构根据财富水平对个人投资者加以区分的是( )

　　A零售投资者

　　B富有投资者

　　C低净值投资者

　　D高净值投资者

　　参考答案： C

　　解析：基金销售机构根据财富水平对个人投资者加以区分，划分为零售投资者、赋予投资者、高净值投资者和超高净值投资者。

　　20、下列不属于常用来反映股票基金风险的指标是( )

　　A贝塔系数

　　B久期

　　C行业投资集中度

　　D标准差

　　参考答案： B

　　解析：常用来反映股票基金风险的指标有标准差、贝塔系数、持股集中度、行业投资集中度、持股数量等指标。