1、下列不属于清算与交收原则的是( )

  A净额清算原则

  B共同对手方制度

  C滚动交收原则

  D货银对付原则

  参考答案:C

  解析:场内证券交易清算与交收原则包括;净额清算原则、共同对手方制度、货银对付原则和分级结算原则。

  2、( )定期评估基金行业的估值原则和程序,并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。

  A基金管理公司

  B托管银行

  C基金估值工作小组

  D基金注册登记机构

  参考答案:C

  解析:基金估值工作小组定期评估基金行业的估值原则和程序,并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。

  3、根据法规规定,目前我国银行间买断式回购最长期限为( )天。

  A60

  B21

  C30

  D91

  参考答案:D

  解析:目前我国银行间买断式回购最长期限为91天。

  4、关于基金资产估值需要考虑的因素,以下表述错误的是( )

  A我国封闭式基金每个交易日估值,每周披露一次份额净值

  B海外基金的估值频率较低,一般是每月估值一次

  C交易所上市的股指期货合约以估值当日结算价进行估值

  D交易活跃的证券,直接采用交易价格对其估值

  参考答案:B

  解析:海外基金多数也是每个交易日估值。

  5、以下关于估值责任的表述,错误的是( )

  A基金估值的责任人是基金管理人

  B基金托管人对管理人的估值结果负有复核责任

  C基金托管人应该审阅基金管理人采用的估值原则和程序

  D基金管理人在计算份额净值时参考估值工作小组意见的,则可免除其估值责任

  参考答案:D

  解析:基金管理人在计算份额净值时参考估值工作小组意见的,但不能免除其估值责任。

  6、“利滚利”所指计息方式为( )

  A单利和复利

  B单利或复利

  C复利

  D单利

  参考答案:C

  解析:“利滚利”所指计息方式为复利。

  7、即期利率与远期利率的区别在于( )

  A计息日起点不同

  B收益不同

  C计息方式不同

  D适用的债券种类不同

  参考答案:A

  解析:即期利率与远期利率的区别在于计息日起点不同。

  8、如果两个变量的相关系数为1,表明这两个变量( )

  A完全正相关

  B完全负相关

  C0相关

  D不确定

  参考答案:A

  解析:如果两个变量的相关系数为1,表明这两个变量完全正相关。

  9、关于普通股和优先股,以下说法错误的是( )

  A普通股股利不固定,在公司盈利情况很好时也可以不分配

  B普通股和优先股都有收益权

  C在公司剩余财产分配和表决权上优先股都有优先权

  D优先股股东的权利是受限制的

  参考答案:C

  解析:优先股股东没有表决权。

  10、权证的基本要素包括( )

  A权证类别、标的资产、行权价格

  B行权比例、标的资产价格、行权价格

  C行权结算方式、标的资产、结算币种

  D标的资产、存续时间、购买时间

  参考答案:A

  解析:权证的基本要素包括权证类别、标的资产、存续时间、行权价格、行权结算方式和结算比例。

  11、股票基本面分析中,不属于宏观经济指标的是( )

  A利率

  B通货膨胀

  C汇率

  D员工流失率

  参考答案:D

  解析:宏观经济指标包括:国内生产总值、通货膨胀、利率、汇率、预算赤字、失业率、采购经理指数。

  12、( )是财政部代表中央政府发型的债券

  A地方政府债

  B商业银行债

  C国债

  D政策性金融债

  参考答案:C

  解析:国债是财政部代表中央政府发型的债券。

  13、债券型基金主要的投资风险不包括( )。

  A利率风险

  B复制指数风险

  C信用风险

  D提前赎回风险

  参考答案:B

  解析:债券投资面临的主要风险有:信用风险、利率风险、通胀风险、流动性风险、再投资风险、提前赎回风险。

  14、担任QDII基金境外托管人的机构,必须满足在最近( )没有收到监管机构的重大处罚。

  A半年

  B五年

  C三年

  D一年

  参考答案:C

  解析:担任QDII基金境外托管人的机构,必须满足在最近三年没有收到监管机构的重大处罚。

  15、假设某基金在2012年12月3日的单位净值为1.4848元,2013年9月1日的单位净值为1.7886元。期间该基金曾于2013年2月28日每份额派发红利0.275元。该基金2013年2月27日(除息日前一天)的单位净值为1.8976元,则该基金在这段时间内时间加权收益率为( )

  A40.87%

  B48.07%

  C47.08%

  D48.70%

  参考答案:A

  解析:R={(1.8976×1.7886)÷〖1.4848×(1.8976-0.275)〗-1}×100%=40.87%

  16、未上市的股票配股和增发新股,按评估日的( )估值。

  A在证券交易所上市的同一股票的市价

  B单位基金资产净值

  C在证券交易所上市的相似股票的市价

  D基金资产的历史成本

  参考答案:A

  解析:未上市的股票配股和增发新股,按评估日的在证券交易所上市的同一股票的市价估值。

  17、下面关于可转换债券的叙述,错误的是( )

  A是一种附有转股权的特殊债券

  B具有双重选择权

  C投资者可自行选择是否转股。而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权

  D限定了发行人的收益、投资者的风险;对发行人的风险、投资者的收益却没有限制

  参考答案: D

  解析:双重选择权使投资者和发行人的风险、收益限定在一定的范围内。

  18、以下关于基金托管人的基金估值责任的表述,不正确的是( )

  A基金托管人对基金管理人的估值原则和程序有异议的,以基金管理人的意见为准

  B基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任

  C我国基金资产估值的责任人是基金管理人

  D在复核基金管理人的估值结果之前,基金投管人应该审阅基金管理人的估值原则和程序

  参考答案: A

  解析:当对估值原则或程序有异议时,托管银行有义务要求基金管理公司作出合理解释,通过积极商讨达成一致意见。

  19、下列不属于基金销售机构根据财富水平对个人投资者加以区分的是( )

  A零售投资者

  B富有投资者

  C低净值投资者

  D高净值投资者

  参考答案: C

  解析:基金销售机构根据财富水平对个人投资者加以区分,划分为零售投资者、赋予投资者、高净值投资者和超高净值投资者。

  20、下列不属于常用来反映股票基金风险的指标是( )

  A贝塔系数

  B久期

  C行业投资集中度

  D标准差

  参考答案: B

  解析:常用来反映股票基金风险的指标有标准差、贝塔系数、持股集中度、行业投资集中度、持股数量等指标。