1. 下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是( )。

　　A.在审核手续未严格执行的情况下代客户开立证券账户

　　B.违规为客户证券交易提供融资。融券等信用交易

　　C.侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券

　　D.向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断

　　答案：D

　　2. 证券回购市场属于( )。

　　A.货币市场

　　B.资本市场

　　C.中期资金市场

　　D.长期资金市场

　　答案：A

　　债券回购一般是短期融资行为，属于货币市场。

　　3. 在我国，证券交易所是经( )批准设立的。

　　A.中国证监会

　　B.国务院

　　C.中国人民银行

　　D.全国人民代表大会

　　答案：B

　　4. ( )将产生证券交易的合规风险。

　　A.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易

　　B.证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误

　　C.证券公司管理不善

　　D.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好

　　答案：D

　　5. 境内自然人申请开立B股账户，需先开立( )。

　　A.A股资金账户

　　B.H股账户

　　C.A股账户

　　D.B股资金账户

　　答案：D

　　6. 人民币特种股票(B股)于( )年在上海证券交易所上市。

　　A.1986

　　B.1988

　　C.1990

　　D.1992

　　答案：D

　　7. 下列哪项不是证券交易过程中理应遵循的基本原则( )

　　A.公开

　　B.公平

　　C.公正

　　D.高效

　　答案：D

　　8. 投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。

　　A.口头委托

　　B.书面委托

　　C.电话委托

　　D.电脑委托

　　答案：A

　　9. 当前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用( )原则作为第一优先原则。

　　A.时间优先

　　B.价格优先

　　C.客户优先

　　D.数量优先

　　答案：B

　　10. 证券公司从事定向资产管理业务，理应自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。

　　A.15

　　B.10

　　C.5

　　D.3

　　答案：D

　　11. 在融资融券业务中，( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。

　　A.融资专用资金账户

　　B.融券专用证券账户

　　C.客户信用交易担保证券账户

　　D.客户信用交易担保资金账户

　　答案：B

　　12. 某股票派息，每10股的现金红利为1.10元，除息日前收盘价为10元，其除息报价是( )。

　　A.9.89元

　　B.11.10元

　　C.8.90元

　　D.10.11元

　　答案：A 10-(1.1÷10)=9.89元

　　13. 在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再实行反向交易的行为称为( )。

　　A.现货交易

　　B.回购交易

　　C.期货交易

　　D.远期交易

　　答案：B

　　14. 单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的( )时，交易所能够在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。

　　A.25%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　答案：A

　　15. 证券交易所特别会员应承担的义务不包括( )。

　　A.派遣合格代表入场从事证券交易活动

　　B.提交年度工作报告和重大报告事项变更报告

　　C.交纳特别会员费及相关费用

　　D.协调所属境外证券经营机构与证券交易所相关的业务与事务

　　答案：A

　　16. ( )发布了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务实行办法》。

　　A.2006年8月10日

　　B.2006年10月4日

　　C.2007年2月20日

　　D.2007年4月20日

　　答案：D

　　17. 下列的( )不属于证券交易与证券发行两者之间的关系。

　　A.相互促动

　　B.证券发行使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券交易的顺利实行

　　C.相互制约

　　D.证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提

　　答案：B

　　18. 当前我国内地对( )实行T+3滚动交收方式。

　　A.债券

　　B.基金

　　C.A股

　　D.B股

　　答案：D

　　19. 在可转换债券交易中，持有者能够按转换条件将债券转换为( )。

　　A.优先股

　　B.普通股

　　C.基金凭证

　　D.认股权证

　　答案：B

　　20. ETF是一种( )。

　　A.保本型基金

　　B.债券型基金

　　C.货币型基金

　　D.指数型基金

　　答案：D ETF是一种指数基金。

　　21. 在( )情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。

　　A.全价交易

　　B.市价交易

　　C.净价交易

　　D.买卖价交易

　　答案：C

　　22. 我国现行相关交易制度，( )实行当日回转交易。

　　A.A股

　　B.B股

　　C.债券

　　D.基金

　　答案：C

　　23. 某客户持有上交所上市07国债(6)现券1万手，该国债当日收盘价为121.85元，当月的标准券折算率为1∶1.27。那么，该客户最多可回购融入的资金是( )。

　　A.121850万元

　　B.154750万元

　　C.1000万元

　　D.1270万元

　　答案：D 上交所，1手1000元面值，1000*1.27=1270万元

　　24. 证券公司定向资产管理业务的研究工作，理应建立( )。

　　A.完善的交易记录制度

　　B.投资对象备选制度

　　C.研究与交易之间的交流制度

　　D.有效的投资风险评估制度

　　答案：B

　　25. 证券发行人在接到中国结算上海分公司相关A股现金红利发放申请的核准答复后，应在确定的权益登记日( )向证券交易所申请信息披露。

　　A.2个交易日前

　　B.3个交易日前

　　C.4个交易日前

　　D.5个交易日前

　　答案：B

　　26. 上海证券交易所规定，首次上市股票上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其( )。

　　A.发行人计算的开盘参考价

　　B.主承销商计算出的开盘参考价

　　C.发行价

　　D.集合竞价

　　答案：C 首次上市股票上市首日，发行价为前收盘价

　　27. 实行银行间债券市场债券买断式回购，任何一家市场参与者返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司托管的自营债券总额的( )。

　　A.100%

　　B.150%

　　C.180%

　　D.200%

　　答案：D

　　28. 投资者参与股份报价转让，每笔委托股份数量应为( )股以上。

　　A.100

　　B.500

　　C.1000

　　D.30000

　　答案：D

　　29. 根据上海证券交易所的规定，配股缴款期限内，( )确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按证券交易所规定的统一的证券代码申报买入配股权证。

　　A.证券交易所

　　B.中国证券业协会

　　C.承销商

　　D.保荐代表人

　　答案：C