1. 根据相关规定，结算备付资金账户以()的名义在中国证券登记结算公司上海和深圳分公司分别设立。C

　　A：托管人和基金联名

　　B：基金

　　C：托管人

　　D：管理人

　　2. ETF基金份额折算比例以四舍五入的方法保留小数点后()。C

　　A：7位

　　B：6位

　　C：8位

　　D：5位

　　3. 债券组合管理的利率预期策略使用的关键点在于()。B

　　A：未来利率的高低

　　B：能否准确地预测未来利率水平

　　C：能否保持对利率变动的敏感性

　　D：以上说法都不准确

　　4. 当两种证券投资收益率之间完全正相关时，两种证券之间的相关系数为()。C

　　A：-1

　　B：0

　　C：1

　　D：大于1

　　5. 证券投资基金起源于()。D

　　A：1943年英国的海外政府信托契约

　　B：1924年美国的马萨诸塞投资信托基金

　　C：1873年苏格兰的美国投资信托

　　D：1868年英国的海外及殖民地政府信托基金

　　6. 关于证券投资基金投资收益的归属，下列说法不准确的是()。C

　　A：基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余全部归基金投资人所有

　　B：基金投资收益依据投资者所持有的基金份额比例实行分配

　　C：基金投资收益依据投资管理人的投资业绩按一定比例分配给基金管理人

　　D：基金管理人只能按规定收取一定的管理费，不参与基金收益分配

　　7. 以下关于基金估值方法的表述，错误的是()。B

　　A：交易所上市交易的债券按估值日收盘净价估值

　　B：交易所上市交易的债券也要采用估值技术确定公允价值

　　C：对停止交易但未行权权证一般采用估值技术确定公允价值

　　D：首次发行未上市的股票采用估值技术确定公允价值

　　8. 确定证券投资政策涉及到()。A

　　A：投资规模的确定

　　B：个别证券的选择

　　C：投资时机的选择

　　D：多元化

　　9. 基金的存款利息收入计提方式为()。A

　　A：按日计提

　　B：按周计提

　　C：按月计提

　　D：按季度计提

　　10. 在()的情况下，投资者一般会要求较高的债券收益率B

　　A：债券到期期限较短

　　B：债券预期流动性较差

　　C：债券发行人信用度较高

　　D：债券发行条款对投资者有利

　　11. 因与基金管理人的共同行为导致基金资产损失时，托管人应该()。C

　　A：不承担责任

　　B：承担全部责任

　　C：承担连带责任

　　D：承担小部分责任

　　12. 相对于发达国家，我国基金监管所特有的监管目标是()。D

　　A：保护投资者利益

　　B：保证市场的公平、效率和透明

　　C：降低系统风险

　　D：推动基金业的发展

　　13. 我国开放式基金的存续期为()。D

　　A：5年

　　B：15年

　　C：15年-50年

　　D：一般无期限

　　14. ()证券投资基金在世界范围内得到普及性的发展。C

　　A：20世纪40年代以后

　　B：20世纪60年代以后

　　C：20世纪80年代以后

　　D：20世纪90年代末期

　　15. 资产配置的历史数据法假定未来与过去相似，以()历史数据为基础，根据过去的经历推测未来的资产类别收益。C

　　A：短期

　　B：中期

　　C：长期

　　D：中长期

　　16. 衡量基金收益率的标准算法是()。D

　　A：简单净值收益率

　　B：几何平均收益率

　　C：年(度)化收益率

　　D：时间加权收益率

　　17. A公司今年每股的股息为0.8元，预期增长速度为10%。当前无风险利率为0.05，市场组合的风险溢价为0.09，A公司股票的β值为1.50，则A公司股票当前的合理价格为()。B

　　A：9.40

　　B：9.41

　　C：9.42

　　D：9.43

　　18. 从我国的实践看，对基金的监管负有最主要责任的机构是()。C

　　A：证券交易所

　　B：证券业协会

　　C：证监会

　　D：银监会

　　19. 证券交易所在基金信息披露方面的监管职责为()。B

　　A：审核基金设立申报材料

　　B：对上市基金的定期报告实行事前登记、事后审查

　　C：组织收集、分析和处理市场和媒体对基金和基金当事人的情况反映

　　D：对拟上市基金招募说明书的披露实行监管

　　20. 某五年期债券面值100元，票面利率5%，每年付息一次，还有两年到期。假设该债券当前价格为103元，再投资收益率为2%，则该债券到期的现实复利收益率为()。A

　　A：3.39%

　　B：3.52%

　　C：3.47%

　　D：4.31%