1、《中华人民共和国公司法》规定，当出现(D )情形时，应当在2个月内召开临时股东大会。Ⅰ.董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2/3 Ⅱ.公司未弥补的亏损达实收股本总额的1/3 Ⅲ.单独或合计持有公司股份10%以上的股东请求时 Ⅳ.董事会认为必要时

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　解析：《中华人民共和国公司法》第一百条规定。

　　2.下列有关股权投资基金募集行为的表述中，错误的是(A )。

　　A基金的赎回(退出)活动不属于募集行为

　　B基金的推介属于募集行为

　　C基金份额(权益)的认/申购(认缴)属于募集行为

　　D基金份额(权益)的发售属于募集行为

　　解析：基金的赎回(退出)活动属于募集行为。

　　3.关于证券投资基金收益归属，下列说法错误的是(C)。

　　A基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有

　　B基金投资收益依据投资者所持有的基金份额比例进行分配

　　C基金投资收益依据投资管理人的投资业绩按一定比例分配给基金管理人

　　D基金管理人只能按规定收取一定的管理费，不参与基金收益分配

　　解析：为基金提供服务的基金托管人、基金管理人只能按规定收取一定比例的托管费、管理费，并不参与基金收益的分配。

　　4.基金业协会的权力机构为(D )。

　　A理事会

　　B股东大会

　　C监事会

　　D会员大会

　　解析：基金业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。

　　5.(C )年，国务院批准、颁布了《证券投资基金管理暂行办法》，这是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规，为我国证券投资基金业的规范发展奠定了法律基础。

　　A1999

　　B1995

　　C1997

　　D1998

　　解析：在对老基金发展过程加以反思的基础上，经国务院批准，中国证监会于1997年11月14日颁布了《证券投资基金管理暂行办法》。这是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规，为我国的基金业的规范发展奠定了规制基础。

　　6.关于股份有限公司在全国中小企业板股份转让系统挂牌的条件，下列选项中错误的是( A)。

　　A最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元

　　B依法设立且存续满2年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算

　　C业务明确，具有持续经营能力

　　D主办券商推荐并持续督导

　　解析：选项A内容是创业板上市的条件。

　　7.私募股权二级市场投资战略是具有(D )特性的投资战略。

　　A周期长、风险小、流动性强

　　B周期短、风险小、流动性强

　　C周期短、风险大、流动性强

　　D周期长、风险大、流动性差

　　解析：私募股权二级市场投资战略是具有周期长、风险大、流动性差特性的投资战略。

　　8.基金信息披露最主要的责任人是( B)。

　　A基金上市交易的证券交易所

　　B基金管理人

　　C基金注册登记人

　　D基金托管人

　　解析：基金信息披露最主要的责任人是基金管理人;证监会是基金信息披露的主要监管者。

　　9.下列属于中台部门的是(B )。

　　A清算部

　　B监察稽核部

　　C信息技术部

　　D以上都正确

　　解析：中台部门包括市场营销、风险控制、财务部、监察稽核和产品研发部门。

　　10.关于全国中小企业股份转让系统的交易机制和规则的描述中，错误的是( B)。

　　A以机构投资者为主，合规的自然人也可以投资

　　B投资者直接交易

　　C分级结算原则

　　D设定股份交易最低限额

　　解析：投资者不能直接交易，应当委托交易。

　　11.督察长应当定期或不定期向(A )报告工作情况，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。

　　A全体董事

　　B全体监事

　　C总经理

　　D合规管理部门

　　解析：督察长应当定期或不定期向全体董事报告工作情况，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。

　　12.估值方法的(B)是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法，遵守同样的估值规则。

　　A公开性

　　B一致性

　　C长期性

　　D准确性

　　解析：估值方法的一致性是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法，遵守同样的估值规则。

　　13.目前，我国证券投资基金管理费计提后，一般按(C)向管理人支付。

　　A日

　　B季

　　C月

　　D周

　　解析：目前，我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费是按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按月支付。

　　14.设立外商投资创业投资企业，至少有(D )个投资者应符合必备投资者的要求。

　　A五

　　B二

　　C三

　　D一

　　解析：设立外商投资创业投资企业，至少有一个投资者应符合必备投资者的要求。

　　15.对个人投资者买卖基金单位获得的差价收入，在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前，暂不征收(A)。

　　A个人所得税

　　B营业税

　　C消费税

　　D企业所得税

　　解析：对个人投资者买卖基金单位获得的差价收入，在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前，暂不征收个人所得税。

　　16.(B )为国内投资者参与国际市场投资提供了便利。

　　A股票基金

　　B QDII基金

　　C QFII基金

　　D债券基金

　　解析：QDII基金为国内投资者参与国际市场投资提供了便利。

　　17.(A )是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算相应职责的当事人。

　　A基金托管人

　　B基金所有人

　　C基金发起人

　　D基金管理公司

　　解析：基金托管人是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算相应职责的当事人。

　　18.基金业协会的职责不包括( D)。

　　A制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训

　　B依法办理非公开募集基金的登记、备案

　　C对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解

　　D依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理，对违法违规行为进行查处

　　解析：选项D属于基金监管机构的职责。

　　19.(D )年3月，基金金泰、基金开元契约型封闭式证券投资基金设立，拉开了中国证券投资基金试点的序幕。

　　A 1997

　　B 1999

　　C 2000

　　D 1998

　　解析：1998年3月27日，经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别设立了两只规模均为20亿元的封闭式基金—基金开元和基金金泰，由此拉开了中国证券投资基金试点的序幕。

　　20.有限合伙制最早产生于(B )。

　　A英国

　　B美国

　　C俄罗斯

　　D瑞典

　　解析：有限合伙制最早产生于美国硅谷，目前成为私募股权投资最主要的运作方式。

　　21.私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每季度结束之日起(B )个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。

　　A 5

　　B 10

　　C 20

　　D 30

　　解析：私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每季度结束之日起10个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。

　　22.基金交易应实行(A )，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。

　　A集中交易制度

　　B投资决策授权制度

　　C审查制度

　　D投资对象备选库制度

　　解析：基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。

　　23.关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当是( C )履行的职责。

　　A合规管理部门

　　B管理层

　　C督察长

　　D监事会

　　解析：关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当是督察长履行的职责。

　　24.以下关于基金资产估值的表述，正确的是(A)。

　　A对流动性差的证券估值需注意“滥估”问题

　　B海外基金的估值频率最长为每周估值一次

　　C为保持估值方法的一致性，基金不得变更估值方法

　　D基金资产估值的责任人是基金托管人

　　解析：海外的基金多数也是每个交易日估值，但也有一部分基金是每周估值一次，有的甚至每半个月、每月估值一次。我国基金资产估值的责任人是基金管理人，但基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任。估值方法的一致性是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法，遵守同样的估值规则。估值方法可以变更，但是基金如若变更了估值方法需要及时进行披露。

　　25.我国基金的管理费、托管费、销售服务费按(B)的一定比例逐日计提，按月支付。

　　A当日基金资产净值

　　B前一日基金资产净值

　　C上月基金资产平均净值

　　D当月基金资产平均净值

　　解析：我国基金的管理费、托管费、销售服务费按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按月支付。

　　26.( A)是指一只基金内部通过结构化的设计或安排，将普通基金份额拆分为具有不同预期收益与风险的两类(级)或多类(级)份额并可分离上市交易的一种基金产品。

　　A分级基金

　　B伞形基金

　　C系列基金

　　D混合基金

　　解析：分级基金的定义。

　　27.(C )是指为实现战略营销目标而把营销计划转变为营销行动的过程，包括日复一日、月复一月、持续有效地贯彻营销计划活动。

　　A市场营销分析

　　B市场营销计划

　　C市场营销实施

　　D市场营销控制

　　解析：市场营销实施是指为实现战略营销目标而把营销计划转变为营销行动的过程，包括日复一日、月复一月、持续有效地贯彻营销计划活动。

　　28.下面不属于基金信息披露的内容方面遵循的原则是(C )。

　　A准确性

　　B真实性

　　C规范性

　　D完整性

　　解析：基金信息披露的实质性原则包括真实性、准确性、完整性、及时性、公平披露等原则。

　　29.基金管理人应在每年结束后(C )日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。

　　A30

　　B60

　　C90

　　D180

　　解析：基金管理人应在每年结束后90日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。

　　30.投资管理中的核心环节是(B)。

　　A资产选择

　　B资产配置

　　C资产评估

　　D资产置换

　　解析：投资管理中的核心环节是资产配置。