【轻松备考】2019年期货从业资格考试《期货法律法规》精选试题3

2019年08月09日 来源:来学网

  1.期货交易应当在依法设立的()或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。

  A.期货交易所

  B.期货公司

  C.证券交易所

  D.证券公司

  2.甲期货公司从事经纪业务,接受客户李某的委托,以自己的名义为李某进行期货交易,该交易结果应当由()承担。

  A.李某

  B.甲期货公司

  C.期货交易所

  D.甲期货公司和李某

  3.下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是()。

  A.变更法定代表人

  B.设立或者终止境内分支机构

  C.变更注册资本

  D.变更住所或者营业场所

  4.A期货公司与客户准备签订期货经纪合同,根据法律规定,在签订委托合同时,A期货公司应当首先向客户出示()。

  A.营业执照

  B.书面合同

  C.责任自负承诺书

  D.风险说明书

  5.期货交易应当采用()方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。

  A.公开的集中交易

  B.公开的分散交易

  C.不公开的分散交易

  D.不公开的集中交易

  6.期货交易所、期货公司应当按照()的规定提取、管理和使用风险准备金。

  A.国务院

  B.中国银监会

  C.中国期货业协会

  D.中国证监会和财政部

  7.期货交易所会员的保证金不足而会员未在期货交易所统一规定的时间内追加保证金的,应当将该会员的期货合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由()承担。

  A.该会员

  B.期货公司

  C.期货业协会

  D.期货交易所结算中心

  8.如果中国工商银行拟从事期货交易融资业务,应当由()批准。

  A.国务院银行业监督管理机构

  B.国务院期货监督管理机构

  C.中国期货业协会

  D.中国银行业协会

  9.我国期货交易的交割,由()统一组织进行。

  A.期货交易所

  B.中央登记结算中心

  C.期货业协会结算中心

  D.交割仓库

  10.实行会员分级结算制度的期货交易所,应当向结算会员收取()。

  A.交易保证金

  B.风险准备金

  C.结算担保金

  D.结算准备金

  11.期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构,应当向国务院期货监督管理机构报送()、业务资料和其他有关资料。

  A.审计报告

  B.税务报告

  C.经营计划

  D.财务会计报告

  12.期货交易所办理下列事项,无须经过中国证监会批准的是()。

  A.制定或者修改章程、交易规则

  B.变更住所或营业场所

  C.交易系统的升级改造

  D.设立期货交易所的分所

  13.国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度,设立()。

  A.期货保证金监督管理机构

  B.期货保证金第三方管理机构

  C.期货保证金审计机构

  D.期货保证金安全存管监控机构

  14.期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令()、指定其他机构托管或者接管等监管措施。

  A.立即破产

  B.停业整顿

  C.就地解散

  D.限期清算

  15.期货公司的()不符合要求的,国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。

  A.交易软件、财务软件

  B.杀毒软件、财务软件

  C.结算软件、杀毒软件

  D.交易软件、结算软件

  16.国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的监管措施不包括()。

  A.谈话

  B.责令具结悔过

  C.提示

  D.记入信用记录

  17.国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的()和协调配合机制。

  A.信息共享

  B.定期互访

  C.联席会议

  D.沟通交流

  18.下列行为中,不构成期货公司欺诈客户行为的是()。

  A.与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书

  B.任用不具备资格的期货从业人员

  C.挪用客户保证金

  D.向客户作获利保证,分享利益,共担风险

  19.关于期货交易所,下列表述错误的是()。

  A.会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额,由会员出资认缴

  B.期货交易所应按照其章程实行自律性管理

  C.申请设立会员制期货交易所时,应向中国证监会提交董事会成员名单及简历

  D.中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理

  20.期货交易所章程应当载明的事项不包括()。

  A.风险控制制度和交易异常情况的处理程序

  B.设立目的和职责

  C.风险准备金管理制度

  D.组织机构的组成、职责、任期和议事规则

  21.期货交易所联网交易的,应当于决定之日起()内报告中国证监会。

  A.3日

  B.5日

  C.10日

  D.15日

  22.我国会员制期货交易所会员大会由()主持。

  A.总经理

  B.理事长

  C.独立董事

  D.会员代表

  23.会员制期货交易所会员大会结束之日起()内,期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。

  A.5日

  B.7日

  C.10日

  D.15日

  24.关于期货交易所理事会,下列表述正确的是()。

  A.理事会是期货交易所会员大会的常设机构

  B.理事会由会员理事和非会员理事组成,其中会员理事由理事会选举产生

  C.期货交易所总经理由中国证监会提名,由理事会选举产生

  D.理事会会议每年召开1次

  25.我国会员制期货交易所理事长、副理事长的任免程序为()。

  A.中国期货业协会提名,理事会通过

  B.中国证监会提名,理事会通过

  C.中国证监会提名,会员大会通过

  D.中国期货业协会提名,会员大会通过

  26.在我国,会员制期货交易所的()是法定代表人。

  A.监事长

  B.理事长

  C.总经理

  D.董事长

  27.下列各项,不属于期货交易所总经理职权的是()。

  A.组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议

  B.决定对违规行为的纪律处分

  C.根据章程和交易规则拟定有关细则和办法

  D.拟定期货交易所合并、分立、结算和清算的方案

  28.我国公司制期货交易所设监事会,每届任期3年。监事会成员不得少于()。

  A.1人

  B.3人

  C.5人

  D.7人

  29.证券公司申请介绍业务资格,应当在申请日前()各项风险控制指标符合规定标准。

  A.2个月

  B.3个月

  C.5个月

  D.6个月

  30.()不得为非结算会员办理结算业务。

  A.全面结算会员

  B.特别结算会员

  C.交易结算会员

  D.普通结算会员

  31.国债充抵保证金的,期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所()为基准计算价值。

  A.较低的收盘价

  B.较高的收盘价

  C.收盘价的算术平均值

  D.收盘价的加权平均值

  32.当期货价格出现同方向连续涨跌停板时,期货交易所可以采用的措施是()。

  A.暂停交易

  B.调整涨跌停板幅度

  C.降低保证金比例

  D.按一定原则平仓

  33.期货交易所应当按照手续费收入的()的比例提取风险准备金。

  A.10%

  B.15%

  C.20%

  D.25%

  34.期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的,暂停交易的期限不得超过(),但经中国证监会批准延长的除外。

  A.1个交易日

  B.2个交易日

  C.3个交易日

  D.5个交易日

  35.期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确,期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的,对客户因继续持仓而造成扩大的损失,应当承担主要赔偿责任,赔偿额()。

  A.为损失的百分之五十以上

  B.不超过损失的百分之五十

  C.为损失的百分之八十以上

  D.不超过损失的百分之八十

  36.期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于()。

  A.10年

  B.15年

  C.20年

  D.25年

  37.期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足()的要求,真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。

  A.交易

  B.结算

  C.交易和结算

  D.期货保证金安全存管监控

  38.期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定,向()报送相关信息。

  A.股东大会

  B.中国证监会

  C.期货业协会

  D.期货保证金安全存管监控机构

  39.2008年A期货交易所的手续费收入为2000万元,那么该交易所应提取的风险准备金是()。

  A.500万元

  B.400万元

  C.300万元

  D.200万元

  40.期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用,但应当首先用于()。

  A.职工福利

  B.会员分红

  C.股东分红

  D.保证期货交易场所、设施的运行和改善

  41.期货公司应当在()后为客户提供交易结算报告。

  A.每周交易闭市

  B.每年财务结算

  C.每次交易完成

  D.每日交易闭市

  42.我国期货交易所应当于每一季度结束后15日内,每一年度结束后()内,向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。

  A.10日

  B.20日

  C.30日

  D.14日

  43.中国证监会认为有必要的,可以对期货交易所高级管理人员实施()。

  A.拘留

  B.传讯

  C.提示

  D.限制人身自由

  44.期货公司变更股权或者注册资本,单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司()股权的,中国证监会根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不批准的决定。

  A.5%

  B.100%

  C.50%

  D.70%

  45.申请设立期货公司,具有期货从业人员资格的人员不少于()。

  A.10人

  B.15人

  C.8人

  D.30人

  46.期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的,()风险管理要求。

  A.不得提高

  B.不得降低

  C.申报中国证监会决定降低或者提高

  D.由期货公司自主决定降低或者提高

  47.非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的,由非结算会员按照()的规定办理。

  A.银监会

  B.证监会

  C.期货交易所

  D.期货业协会

  48.非结算会员的结算准备金余额()零并未能在约定时间内补足的,全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。

  A.大于

  B.小于

  C.小于等于

  D.大于等于

  49.期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外,还应当审议并决定(),确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。

  A.客户保证金安全存管制度

  B.人事管理制度

  C.财务管理制度

  D.绩效管理制度

  50.期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在()关系。

  A.亲属

  B.近亲属

  C.同学

  D.朋友

  51.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司()报告。

  A.总经理

  B.股东大会

  C.董事会

  D.全体客户

  52.投资者以电话方式下达交易指令的,期货公司应当()。

  A.以适当的方式保存该交易指令

  B.同步录音

  C.代投资者填写书面交易指令单

  D.事后得到投资者书面确认

  53.期货公司应当按照()的原则传递客户交易指令。

  A.时间优先

  B.会员等级优先

  C.交易价格优先

  D.交易量优先

  54.期货公司对外发布的广告宣传材料,应当自发布之日起()内报住所地的中国证监会派出机构备案。

  A.3个工作日

  B.5个工作日

  C.10个工作日

  D.15个工作日

  55.期货公司应当建立交易、结算、财务数据的()制度。

  A.存档

  B.保密

  C.及时销毁

  D.备份

  56.期货公司应将投资者的开户资料、指令记录、交易结算记录以及其他业务记录至少保存()。

  A.3年

  B.5年

  C.15年

  D.20年

  57.客户的保证金应当与期货公司的自有资产()。

  A.相互混合、统一管理

  B.相互独立、分级管理

  C.相互独立、分别管理

  D.相互混合、分级管理

  58.期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时,应当()。

  A.及时向主管部门报告

  B.拒绝为其提供服务

  C.及时向所在期货经营机构报告,注意防范投资者的信用风险

  D.仍然听其指示行事,维护投资者的利益

  59.协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员,根据情节轻重,给予警告、公开通报批评纪律处分,暂停期货从业人员资格6个月至12个月,()。

  A.撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业人员资格申请

  B.撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请

  C.撤销期货从业人员资格并在5年内拒绝受理其从业人员资格申请

  D.撤销期货从业人员资格并在6年内拒绝受理其从业人员资格申请

  60.根据我国《刑法》的规定,期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利,挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人,数额较大、超过3个月未还的,或者虽未超过3个月,但数额较大、进行营利活动的,或者进行非法活动的,处3年以下有期徒刑或者拘役;挪用本单位资金数额巨大的,或者数额较大不退还的构成()。

  A.盗窃罪

  B.贪污罪

  C.挪用资金罪

  D.职务侵占罪

  1.【答案】A

  【解析】我国禁止在国务院期货监督管理机构批准的期。货交易场所之外进行期货交易,禁止变相期货交易。

  2.【答案】A

  【解析】《期货交易所条例》第十八条规定,期货公司从事经纪业务,接受客户委托,以自己的名义为客户进行期货交易,交易结果由客户承担。

  3.【答案】C

  【解析】根据《期货交易管理条例》的规定,期货公司变更注册资本应当经国务院期货监督管理机构批准。

  4.【答案】D

  【解析】《期货交易管理条例》第二十五条规定,期货公司接受客户委托为其进行期货交易,应当事先向客户出示风险说明书,经客户签字确认后,与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容,擅自进行期货交易。

  5.【答案】A

  【解析】《期货交易管理条例》第三十六条规定,期货交易应当采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。

  6.【答案】D

  【解析】《期货交易管理条例》第三十四条规定,期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金,不得挪用。

  7.【答案】A

  【解析】《期货交易管理条例》第三十八条规定,期货交易所会员的保证金不足时,应当及时追加保证金或者自行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的,期货交易所应当将该会员的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。

  8.【答案】A

  【解析】《期货交易管理条例》第四十四条的规定,任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格,由国务院银行业监督管理机构批准。

  9.【答案】A

  【解析】《期货交易管理条例》第三十九条规定,期货交易的交割,由期货交易所统一组织进行。

  10.【答案】C

  【解析】《期货交易管理条例》第四十一条规定,实行会员分级结算制度的期货交易所,应当向结算会员收取结算担保金。期货交易所只对结算会员结算,收取和追收保证金,以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担违约责任,以及采取其他相关措施;对非结算会员的结算、收取和追收保证金、代为承担违约责任,以及采取其他相关措施,由结算会员执行。

  11.【答案】D

  【解析】《期货交易管理条例》第五十二条规定,期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构,应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。

  12.【答案】C

  【解析】《期货交易管理条例》第十三条规定,期货交易所办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构批准:(一)制定或者修改章程、交易规则;(二)上市、中止、取消或者恢复交易品种;(三)上市、修改或者终止合约;(四)变更住所或者营业场所;(五)合并、分立或者解散;(六)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种,应当征求国务院有关部门的意见。

  13.【答案】D

  【解析】《期货交易管理条例》第五十五条规定,国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度,设立期货保证金安全存管监控机构。

  14.【答案】B

  【解析】《期货交易管理条例》第六十条规定,期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。

  15.【答案】D

  【解析】《期货交易管理条例》第六十三条规定,期货公司的交易软件、结算软件,应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的,国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。

  16.【答案】B

  【解析】《期货交易管理条例》第五十九条规定,期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的,国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改,并对其整改情况进行检查验收。

  17.【答案】A

  【解析】依据《期货交易管理条例》第六十六条的规定,国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的信息共享和协调配合机制。

  18.【答案】B

  【解析】根据《期货交易管理条例》第七十一条的规定,欺诈客户的行为包括:向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书;在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险;不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易;隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段,诱骗客户发出交易指令;向客户提供虚假成交回报;未将客户交易指令下达到期货交易所;挪用客户保证金;不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户,或者违规划转客户保证金;国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。

  19.【答案】C

  【解析】根据《期货交易所管理办法》第九条、第十九条以及第二十一条的规定,申请设立期货交易所时,应向中国证监会提交理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历。会员制期货交易所设立理事会,而不设董事会。

  20.【答案】A

  【解析】《期货交易所管理办法》第十条规定了期货交易所章程应当载明十二种事项,其中BCD三项均属于章程应当规定的内容。

  21.【答案】C

  【解析】《期货交易所管理办法》第十五条规定,期货交易所联网交易的,应当于决定之日起10日内报告中国证监会。

  22.【答案】B

  【解析】《期货交易所管理办法》第二十二条规定,会员大会由理事长主持。召开会员大会,应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员。临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议。

  23.【答案】C

  【解析】《期货交易所管理办法》第二十三条规定,会员大会有2/3以上会员参加方为有效。会员大会应当对表决事项制作会议纪要,由出席会议的理事签名。会员大会结束之日起10日内,期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。

  24.【答案】A

  【解析】《期货交易所管理办法》第二十四条规定,期货交易所设理事会,每届任期3年。理事会是会员大会的常设机构,对会员大会负责。第二十六条规定,理事会由会员理事和非会员理事组成;其中会员理事由会员大会选举产生,非会员理事由中国证监会委派。第二十九条规定,理事会会议至少每半年召开一次。每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。第三十三条规定,期货交易所设总经理1人,副总经理若干人。总经理、副总经理由中国证监会任免。

  25.【答案】B"

  【解析】《期货交易所管理办法》第二十七条规定,理事会设理事长1人、副理事长1至2人。理事长、副理事长的任免,由中国证监会提名,理事会通过。理事长不得兼任总经理。

  26.【答案】C

  【解析】《期货交易所管理办法》第三十三条规定,期货交易所设总经理1人,副总经理若干人。总经理、副总经理由中国证监会任免。总经理每届任期3年,连任不得超过两届。总经理是期货交易所的法定代表人,总经理是当然理事。

  27.【答案】B

  【解析】《期货交易所管理办法》第三十四条规定了期货交易所总经理的职权,根据该规定,ACD均属于其职权。B项属于理事会的职权。

  28.【答案】B

  【解析】《期货交易所管理办法》第四十九条规定,期货交易所设监事会,每届任期3年。监事会成员不得少于3人。监事会设主席1人,副主席1至2人。监事会主席、副主席的任免,由中国证监会提名,监事会通过。

  29.【答案】D

  【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定,证券公司申请介绍业务资格,应当在申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。

  30.【答案】C

  【解析】《期货交易所管理办法》第六十六条规定,结算会员由交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员组成。全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务。交易结算会员不得为非结算会员办理结算业务。

  31.【答案】A

  【解析】《期货交易所管理办法》第七十二条第二款规定,国债充抵保证金的,期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所较低的收盘价为基准计算价值。

  32.【答案】B

  【解析】《期货交易所管理办法》第八十六条规定,期货价格出现同方向连续涨跌停板的,期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金标准及按一定原则减仓等措施化解风险。

  33.【答案】C

  【解析】期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金,风险准备金应当单独核算,专户存储。中国证监会可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在的风险决定风险准备金的规模。

  34.【答案】C

  【解析】《期货交易所管理办法》第八十九条规定,期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的,暂停交易的期限不得超过3个交易日。但经中国证监会批准延长的除外。

  35.【答案】D、

  【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十六条规定,期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确,期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的,对客户因继续持仓而造成扩大的损失,应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的百分之八十。

  36.【答案】C

  【解析】《期货交易所管理办法》第九十二条规定,期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于20年。

  37.【答案】D

  【解析】《期货交易所管理办法》第九十六条规定,期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足期货保证金安全存管监控的要求,真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。

  38.【答案】D

  【解析】《期货交易所管理办法》第九十七条规定,期货交易所应当按照中国证监会有关260期货保证金安全存管监控的规定,向期货保证金安全存管监控机构报送相关信息。

  39.【答案】B

  【解析】《期货交易所管理办法》第七十八条规定,期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金,风险准备金应当单独核算,专户存储。

  40.【答案】D

  【解析】《期货交易所管理办法》第一百零一条规定,期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用,但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。

  41.【答案】D

  【解析】《期货公司管理办法》第六十条规定,期货公司应当在每日交易闭市后为客户提供交易结算报告。客户应当按照期货经纪合同约定的时间和方式查询交易结算报告的内容。

  42.【答案】C

  【解析】《期货交易所管理办法》第一百零二条规定,期货交易所应当向中国证监会履行下列报告义务:(一)每一年度结束后4个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告;(二)每一季度结束后15日内、每一年度结束后30日内提交有关经营隋况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告;(三)中国证监会规定的其他事项。

  43.【答案】C

  【解析】《期货交易所管理办法》第一百零六条规定,中国证监会认为有必要的,可以对期货交易所高级管理人员实施提示。

  44.【答案】B

  【解析】《期货公司管理办法》第十九条规定,期货公司变更股权或者注册资本,单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的,中国证监会根据审慎监管原则进行审查,做出批准或者不批准的决定。

  45.【答案】B

  【解析】《期货公司管理办法》第六条规定,申请设立期货公司,除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外,还应当具备下列条件:(一)具有期货从业人员资格的人员不少于15人;(二)具备任职资格的高级管理人员不少于3人。

  46.【答案】B

  【解析】《期货公司管理办法》第三十四条规定,期货公司不得向股东做出最低收益、分红的承诺;期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的,不得降低风险管理要求。

  47.【答案】C

  【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十八条规定,非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的,由非结算会员按照期货交易所的规定办理。

  48.【答案】B

  【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十五条规定,非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的,全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。除前款规定外,全面结算会员期货公司可以与非结算会员在结算协议中约定应予强行平仓的其他情形。

  49.【答案】A

  【解析】依据《期货公司管理办法》第三十九条的规定,期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外,还应当履行下列职责:(一)审议并决定客户保证金安全存管制度,确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求;(二)审议并决定风险管理、内部控制制度。

  50.【答案】B

  【解析】《期货公司管理办法》第四十四条规定,期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。董事长和总经理不得由一人兼任。

  51.【答案】C

  【解析】《期货公司管理办法》第四十三条规定,首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。

  52.【答案】B

  【解析】《期货公司管理办法》第五十六条规定,客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。以书面方式下达交易指令的,客户应当填写书面交易指令单;以电话方式下达交易指令的,期货公司应当同步录音;以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的,期货公司应当以适当的方式保存该交易指令。

  53.【答案】A

  【解析】《期货公司管理办法》第五十八条规定,期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。

  54.【答案】B

  【解析】《期货公司管理办法》第五十二条规定,期货公司对外发布的广告宣传材料,应当自发布之日起5个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。

  55.【答案】D

  【解析】《期货公司管理办法》第六十七条规定,期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度。

  56.【答案】D

  【解析】有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年;交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。

  57.【答案】C

  【解析】《期货公司管理办法》第六十九条规定,客户的保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。

  58.【答案】C

  【解析】《期货从业人员执业行为准则》第二十五条规定,期货从业人员应当严格自律、洁身自好。期货从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉,更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向所在期货经营机构报告,并注意防范投资者的信用风险。

  59.【答案】B

  【解析】《期货从业人员执业行为准则》第三十一条规定,协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员,根据情节轻重,给予下列纪律处分:(一)警告;(二)公开通报批评;(三)暂停期货从业人员资格6个月至12个月;(四)撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请;(五)撤销期货从业人员资格并永久性拒绝受理其从业人员资格申请。

  60.【答案】C

  【解析】《刑法》第二百七十二条规定,公司、企业或者其他单位的工作人员,利用职务上的便利,挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人,数额较大、超过三个月未还的,或者虽未超过三个月,但数额较大、进行营利活动的,或者进行非法活动的,处三年以下有期徒刑或者拘役;挪用本单位资金数额巨大的,或者数额较大不退还的,处三年以上十年以下有期徒刑,本条是对挪用资金罪的规定。

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