第十三章

重点突破一：合规管理的目标和原则

合规管理的相关规则包括：(1)立法机关和中国证监会发布的基本法律规则;(2)中国基金业协会和中国证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等;(3)公司章程、企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。

目标：建立健全基金管理人合规风险管理体系，实现对合规风险的有效识别和管理，促进基金管理人全面风险管理体系的建设，确保基金管理人依法合规经营。

基本原则：(1)客观性原则;(2)独立性原则;(3)专业性原则;(4)公正性原则;(5)协调性原则。