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题库：证券从业

证券从业

29981. 第1题：组合型选择题证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，应承担的法律责任有()Ⅰ．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅱ．没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款Ⅲ．没有违法所得，或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上50万元以下的罚款日Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告．撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款

29982. 第1题：组合型选择题发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的，中国证监会可以视情节轻重采取()、认定为不适当人选等监管措施。Ⅰ．责令改正Ⅱ．监管谈话Ⅲ．出具警示函Ⅳ．责令公开说明

29983. 第1题：组合型选择题下列选项中，说法正确的有()。Ⅰ．我国证券业和银行业、信托业、保险业实行混业经营Ⅱ．证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规Ⅲ．国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理Ⅳ．在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下，依法设立证券业协会，实行自律性管理

29984. 第1题：组合型选择题证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守相关法律法规，()，切实维护客户合法权益。Ⅰ．加强合规管理Ⅱ．遵循审慎原则Ⅲ．防范利益冲突Ⅳ．健全内部控制

29985. 第1题：组合型选择题下列关于股份有限公司的说法中，正确的有()。Ⅰ．股东大会应当对所议事项的决定作成会议记录，主持人、出席会议的董事应当在会议记录上签名Ⅱ．股份有限公司设董事会，其成员为5人至19人Ⅲ．股份有限公司董事会成员中必须有公司职Ⅰ代表Ⅳ．董事长和副董事长南董事会以全体董事的过半数选举产生

29986. 第1题：组合型选择题基金托管人应当履行的职责有()。Ⅰ．安全保管基金财产Ⅱ．对所托管的不同基金财产分别设置账户Ⅲ．持有基金管理人的股份Ⅳ．对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

29987. 第1题：组合型选择题在全国银行间债券市场质押式回购中，具有结算代理人资格的金融机构主要有()。Ⅰ．全国性商业银行Ⅱ．烟台住房储蓄银行Ⅲ．中德住房储蓄银行Ⅳ．部分符合条件的城市商业银行

29988. 取得证券期货投资咨询资格并专门从事撰写证券研究分析报告的应当注册为（）。

29989. 证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，（）应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权。

29990. 下列说法中，正确的是（）。

29991. 下列关于发布证券研究报告的说法中，错误的是（）。

29992. 客户交易结算资金应当存放在指定（），以每个客户的名义单独立户管理。

29993. 下列关于公司债券上市的说法中，错误的是（）。

29994. 证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最高的是（）。

29995. 下列从业人员中，执业行为错误的是（）。

29996. 基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以（）为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的，从其约定。

29997. 证券交易所不得从事（）。

29998. 余额包销最长不得超过（）。

29999. 经纪人的执业行为中，错误的是（）。

30000. 试图获得保荐人执业资格的人员需要具备的条件不包括（）。