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题库：证券从业

证券从业

29781. 第1题：组合型选择题在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施不包括（）。Ⅰ.加强自律管理Ⅱ.定期检查Ⅲ.完善法制Ⅳ.严格把关

29782. 第1题：组合型选择题包销与代销的区别包括（）。Ⅰ.代销承销期结束时，将未售出的股票承销商自己购买Ⅱ.包销承销期结束时，将未售出的股票承销商自己购买Ⅲ.采用代销方式时，证券发行风险由发行人自行承担Ⅳ.全额包销的承销商承担全部发行风险

29783. 第1题：组合型选择题根据《首次公开发行股票承销业务规范》，网下投资者在参与网下询价时存在下列（）情形的，主承销商应当及时向协会报告。Ⅰ.利用他人账户资金Ⅱ.与发行人或承销商串通报价Ⅲ.故意压低或抬高价格Ⅳ.提供有效报价但未参与申购

29784. 第1题：组合型选择题证券公司经营融资融券业务，应以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。Ⅰ.融券专用证券账户Ⅱ.信用交易证券交收账户Ⅲ.信用交易资金交收账户Ⅳ.客户信用交易担保证券账户

29785. 第1题：组合型选择题证券投资顾问可通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对（）宣传并发表评论意见。Ⅰ.宏观经济Ⅱ.行业状况Ⅲ.证券市场变动情况Ⅳ.具体证券投资建议

29786. 第1题：组合型选择题下列关于证券公司从事金融衍生品交易的说法中，正确的是（）。Ⅰ.证券公司应评估衍生品交易的风险及复杂程度，对衍生品交易进行相应分类，并定期复核Ⅱ.证券公司应评估交易对手方的衍生品交易经验、专业能力、风险承受能力等，对交易对手方进行相应分类，并至少每2年复核一次Ⅲ.证券公司应当根据非专业交易对手方提交的书面材料判断交易对手方的法律地位、交易资格、风险承受能力、专业能力等，评估非专业交易对手方参与衍生品交易的适当性Ⅳ.证券公司进行衍生品交易业务，应当向非专业交易对手方提供相关交易的信息或报告

29787. 第1题：组合型选择题证券公司向客户融资融券可以使用（）。Ⅰ.融资专用资金账户内的资金Ⅱ.融资专用资金账户内的证券Ⅲ.融券专用证券账户内的证券Ⅳ.融券专用证券账户内的资金

29788. 第1题：组合型选择题自营业务投资比例，违反规定的，应（）。Ⅰ.责令改正，给予警告，没收违法所得Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格

29789. 第1题：组合型选择题以下（）情形属于公开发行证券。Ⅰ.向不特定对象发行证券Ⅱ.向累计100人的特定对象发行证券Ⅲ.向累计150人的特定对象发行证券Ⅳ.向累计300人的特定对象发行证券

29790. 第1题：组合型选择题证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务时，应当在（）等各个业务环节中，加强投资者教育和客户权益保护。Ⅰ.合同签订Ⅱ.产品销售Ⅲ.服务提供Ⅳ.投诉处理

29791. 第1题：组合型选择题公司以下行为需向公司登记机关办理变更登记的有（）。Ⅰ.公司合并Ⅱ.公司分立Ⅲ.公司解散Ⅳ.公司新设

29792. 第1题：组合型选择题欺诈发行股票、债券罪有下列情形（）之一的，应予立案追诉。Ⅰ.发行数额在500万元以上的Ⅱ.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的Ⅲ.利用募集的资金进行违法活动的Ⅳ.转移或隐瞒所募集资金的

29793. 下列关于公司组织机构中公司职工代表的表述中，不符合《公司法》规定的是()。

29794. ()可以作为并购重组支付手段

29795. 对于证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券的行为，下列各项不属于给予其处罚的措施的是()。

29796. 根据《证券市场禁入规定》的规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取()证券市场禁人措施。

29797. 下列选项中，说法正确的是()

29798. 证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以()的罚款。

29799. 下列选项中，说法正确的是()。

29800. 账户存续期间证券公司营业部应每()年对自然人客户信息进行一次全面核查。