证券从业_证券从业

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题库：证券从业

证券从业

29761. 第1题：组合型选择题从事定向资产管理业务，接受单一客户委托资产净值最低限额正确的是（）。Ⅰ.甲证券公司要求不低于人民币100万元Ⅱ.乙证券公司要求不低于人民币50万元Ⅲ.丙证券公司要求不低于人民币200万元Ⅳ.丁证券公司要求不低于人民币1000万元

29762. 第1题：组合型选择题股份有限公司章程应当载明的事项有（）。Ⅰ.公司设立方式Ⅱ.监事会的组成、职权和议事规则Ⅲ.公司利润分配办法Ⅳ.公司的通知和公告办法

29763. 第1题：组合型选择题申请从事证券投资咨询业务应具备的条件中，正确的是（）。Ⅰ.已取得证券从业资格Ⅱ.具有高中以上学历Ⅲ.具有从事证券业务2年以上的经历Ⅳ.具有中华人民共和国国籍

29764. 第1题：组合型选择题以下说法正确的是（）。Ⅰ.上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此获得的收益归该公司所有，违反此规定的，给予警告，可以并处三万元以上十万元以下的罚款Ⅱ.非法开设证券交易场所的，由县级以上人民政府予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足十万元的，处以十万元以上五十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款Ⅲ.证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的,没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以三万元以上三十万元以下的罚款Ⅳ.违反《中华人民共和国证券法》规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，责令改正。没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上三十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上十万元以下的罚款

29765. 第1题：组合型选择题证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括（）。Ⅰ.公司净资本符合中国证监会的规定Ⅱ.公司注册资本和净资产不低于人民币500万元Ⅲ.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制Ⅳ.公司财务会计信息真实、准确、完整

29766. 第1题：组合型选择题下列关于证券公司保证集合资产管理计划独立性的正确说法有（）。Ⅰ.集合资产管理计划资产与其自有资产相互独立Ⅱ.集合资产管理计划资产与其他客户的资产相互独立Ⅲ.不同集合资产管理计划的资产相互独立Ⅳ.单独设置账户，独立核算，分账管理

29767. 第1题：组合型选择题证券公司应建立健全适当性管理制度，其内容包括（）。Ⅰ.了解客户的标准、程序和方法Ⅱ.了解金融产品或金融服务的标准、程序和方法Ⅲ.评估适当性的标准、程序和方法Ⅳ.执行投资者适当性制度的保障措施

29768. 第1题：组合型选择题首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（）。Ⅰ.网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况Ⅱ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式Ⅲ.在发行结果公告中披露获配机构投资者名称Ⅳ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序

29769. 第1题：组合型选择题证券金融公司应建立风险控制机制，下列说法中，正确的有（）。Ⅰ.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%Ⅱ.证券金融公司应当每年按照税后利润的10%提取风险准备金Ⅲ.充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%Ⅳ.融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15%

29770. 第1题：组合型选择题根据《上海证券交易所股票上市规则》，上市公司披露的定期报告包括（）。Ⅰ.年度报告Ⅱ.中期报告Ⅲ.季度报告Ⅳ.临时报告

29771. 第1题：组合型选择题下列属于内幕信息的是（）。Ⅰ.上市公司收购的有关方案Ⅱ.公司股权结构的重大变化Ⅲ.公司分配股利或者增资的计划Ⅳ.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的20%

29772. 第1题：组合型选择题证券公司从事资产管理业务应遵守的原则有（）。Ⅰ.约定运作Ⅱ.集中管理Ⅲ.风险控制Ⅳ.公平公正

29773. 第1题：组合型选择题根据《上海证券交易所异常情况处理实施细则》的规定，引发交易异常情况的技术问题有（）。Ⅰ.交易所交易、通信系统中的网络、硬件设备、应用软件等无法正常运行Ⅱ.交易所交易、通信系统在运行、主备系统切换、软硬件及相关程序升级、上线时出现意外Ⅲ.交易所交易、通信系统被非法入侵或遭受其他人为破坏等情形Ⅳ.交易所交易、通信系统在开市前无法正常启动

29774. 第1题：组合型选择题期货交易所应当及时公布上市品种合约的（）和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。Ⅰ.成交量、成交价Ⅱ.持仓明细Ⅲ.最高价与最低价Ⅳ.开盘价与收盘价

29775. 第1题：组合型选择题关于集合资产管理计划的估值，证券公司应该做到的是（）。Ⅰ.制订健全、有效的估值政策和程序Ⅱ.定期对估值政策和程序执行效果进行评估Ⅲ.保证计划估值公平、合理

29776. 第1题：组合型选择题根据《中华人民共和国证券投资基金法》《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定，集合资产管理计划合同的必备内容不包括（）。Ⅰ.委托人承诺以真实身份参与集合资产管理计划Ⅱ.保管人承诺保证最低收益Ⅲ.管理人承诺达到一定的盈利目标Ⅳ.合同应载明委托人、保管人、管理人的相关信息

29777. 第1题：组合型选择题关于股票上市交易，以下说法正确的是（）。Ⅰ.上市交易申请应经中国证监会审核同意Ⅱ.上市交易申请应经证券交易所审核同意Ⅲ.签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件Ⅳ.文件置备于指定场所供公共查阅

29778. 第1题：组合型选择题证券经纪业务中，客户的保密资料包括（）。Ⅰ.客户开户的基本情况Ⅱ.客户委托的有关事项Ⅲ.证券账户中的证券种类与数量Ⅳ.客户资金账户中的资金余额

29779. 第1题：组合型选择题根据《中华人民共和国证券法》的规定，公开发行公司债券，应当符合的条件包括（）。Ⅰ.股份有限公司的净资产不低于人民币三千万元，有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元Ⅱ.累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十Ⅲ.最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息Ⅳ.债券的利率不超过国务院限定的利率水平

29780. 第1题：组合型选择题证券公司集合计划销售结算资金是指（）。Ⅰ.由证券公司及其推广机构归集Ⅱ.在客户结算账户、集合计划份额登记机构指定的专用账户和集合计划资产托管账户之间划转Ⅲ.集合计划份额参与、退出、现金分红等资金Ⅳ.支付集合计划销售费用