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题库：证券从业

证券从业

29741. 对于采取全额包销方式销售的股票，其销售最长日期为（）天。

29742. 按照我国现行做法，投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前，证券经纪商与投资者必须签订（）。

29743. 发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所需募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。

29744. 根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司经营证券自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（）。

29745. 第1题：组合型选择题根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，发行人出现以下（）情况之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。Ⅰ.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅱ.公开发行证券上市当年即亏损Ⅲ.公开发行证券上市当年净利润比上年下滑50%以上Ⅳ.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏

29746. 第1题：组合型选择题外资持有股权的期货公司，应当按照法律、行政法规的规定，向（）申请办理外商投资企业批准证书，并向（）申请办理外汇登记、资本金账户开立以及有关资金结购汇手续。Ⅰ.国务院商务主管部门Ⅱ.证监会Ⅲ.外汇管理部门Ⅳ.人民银行

29747. 第1题：组合型选择题操纵证券期货市场行为有（）。Ⅰ.利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量Ⅱ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量Ⅲ.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量的Ⅳ.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势，操纵证券交易价格或数量

29748. 第1题：组合型选择题关于公司的设立和变更，下列说法正确的有（）。Ⅰ.设立公司，应当依法向公司登记机关申请设立登记Ⅱ.依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照Ⅲ.公众不得随意向公司登记机关申请查询公司登记事项Ⅳ.有限责任公司变更为股份有限公司的，或者股份有限公司变更为有限责任公司的，公司变更前的债权、债务由变更后的公司承继

29749. 第1题：组合型选择题某证券公司办理集合资产管理业务，不可以接受（）的资产。Ⅰ.客户A现金100万元人民币Ⅱ.客户B股票和债券市值1000万元人民币Ⅲ.初次参与的客户C货币资金50万元人民币Ⅳ.客户D现金20万元人民币、证券投资基金份额500万元人民币

29750. 第1题：组合型选择题根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》规定，融资融券标的证券为交易所交易型开放式指数基金的，应当符合的条件有（）。Ⅰ.上市交易超过5个交易日Ⅱ.最近5个交易日内平均资产规模不低于5亿元Ⅲ.用户数不少于1000户Ⅳ.用户数不少于2000户

29751. 第1题：组合型选择题下列有关有限责任公司股东出资责任的说法，错误的是（）。Ⅰ.公司成立后发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价值显著低于公司章程所定价额的，股东补足其差额，其他股东无需承担连带责任Ⅱ.公司注册资本为在公司登记机关登记的全体股东实缴的出资额Ⅲ.股东不按照规定缴纳出资的，向公司足额缴纳出资额后,无需承担其他责任Ⅳ.股东以非货币财产出资的，该非货币财产应当评估作价，核实财产，不得高估或低估作价

29752. 第1题：组合型选择题私募基金运行期间,发生（）事项的，私募基金管理人应当在5个工作日内向基金业协会报告。Ⅰ.基金合同发生重大变化Ⅱ.投资者数量超过法律法规规定Ⅲ.基金发生清盘或清算Ⅳ.基金托管人数量范围发生变更

29753. 第1题：组合型选择题证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守（）的原则。Ⅰ.自愿Ⅱ.有偿Ⅲ.无偿Ⅳ.诚实信用

29754. 第1题：组合型选择题20.（）从事集合资产管理业务违反规定的，中国证监会依照法律、行政法规和中国证监会的有关规定作出行政处罚，涉嫌犯罪的，依法移交司法机关，追究其刑事责任。Ⅰ.证券公司及其相关人员Ⅱ.资产托管机构及其相关人员Ⅲ.证券登记结算机构及其相关人员Ⅳ.代理推广机构及其相关人员

29755. 第1题：组合型选择题证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、负债及或有负债情况和（）。Ⅰ.人均薪酬情况Ⅱ.经营管理状况Ⅲ.财务收支状况Ⅳ.参股及控股情况

29756. 第1题：组合型选择题根据中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则，投资者证券子账户可以包括（）。Ⅰ.人民币普通股票账户（A股账户）Ⅱ.人民币特种股票账户（B股账户）Ⅲ.全国中小企业股份转让系统账户（股转系统账户）Ⅳ.开放式基金账户

29757. 第1题：组合型选择题证券公司在进行期货交易的中间介绍业务时，应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括（）。Ⅰ.受托从事的介绍业务范围Ⅱ.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片Ⅲ.期货市场行情Ⅳ.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

29758. 第1题：组合型选择题下列属于证券公司章程中重要条款的是（）。Ⅰ.证券公司的解散事由Ⅱ.证券公司的清算办法Ⅲ.证券公司组织机构及其产生办法Ⅳ.聘任律师事务所程序

29759. 第1题：组合型选择题在融资融券交易中，（）可作为客户对证券公司债券的担保物。Ⅰ.客户交纳的保证金Ⅱ.客户融券卖出的所得全部资金Ⅲ.客户在证券公司开户账户内的全部证券Ⅳ.客户的银行存款

29760. 第1题：组合型选择题对证券公司报送的（），国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核，并制作审核报告。Ⅰ.年度报告Ⅱ.月度报告Ⅲ.季度报告Ⅳ.半年度报告