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题库：证券从业

证券从业

29661. 依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列（）情形，应予追诉。Ⅰ．虚增或虚减利润达到当期披露的利润总额百分之三十以上的Ⅱ．致使公司发行的股票、公司债券被终止上市交易或者多次被暂停上市交易的Ⅲ．在公司财务会计报告中将亏损披露为盈利，或者将盈利披露为亏损的Ⅳ．多次提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告

29662. 证券公司应当建立公平交易制度及异常交易日常监控机制，公平对待所管理的不同资产，对不同投资组合之间发生的（）进行监控。Ⅰ．同向交易Ⅱ．公平交易Ⅲ．反向交易Ⅳ．利益输送

29663. 所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，同时上市交易的股票和债券价格经常涨跌变化，因此证券经纪业务的对象具有（）的特点。Ⅰ．广泛性Ⅱ．价格变动性Ⅲ．保密性Ⅳ．权威性

29664. 财务顾问及其财务顾问主办人出现（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话，出具警示函，责令改正等监管措施。Ⅰ．内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行Ⅱ．未按照《上市公司并购重组顾问业务管理办法》规定发表专业意见的Ⅲ．在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下Ⅳ．未依法履行持续督导义务

29665. 证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规，禁止（）的行为。Ⅰ．发布盈利预测信息Ⅱ．欺诈Ⅲ．代客交易Ⅳ．内幕交易Ⅴ．操纵证券市场

29666. 下列人员可以成为利用未公开信息交易罪的犯罪主体是（）。Ⅰ．证券公司从业人员Ⅱ．证券业协会工作人员Ⅲ．商业银行从业人员Ⅳ．上市公司董监高

29667. 证券公司申请期货交易中间介绍业务资格时，必须具备或已建立健全（）。Ⅰ．合规检查制度Ⅱ．内部控制制度Ⅲ．风险隔离制度Ⅳ．技术系统

29668. 证券公司存在下列（）情形的，不得担任独立财务顾问。Ⅰ．持有上市公司4.01%的股份Ⅱ．选派代表担任上市公司董事Ⅲ．上市公司通过协议与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%Ⅳ．近1年财务顾问为上市公司提供融资服务

29669. 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，应当制定清算方案，下列机构中有权确认清算方案的有（）。Ⅰ．股东会Ⅱ．股东大会Ⅲ．董事会Ⅳ．人民法院

29670. 在证券公司中间介绍业务中，证券公司为期货公司介绍客户时，可以向客户（）。Ⅰ．介绍业务委托关系Ⅱ．解释期货交易流程Ⅲ．承诺共担风险Ⅳ．作获利保证

29671. 证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交下列（）文件。Ⅰ．身份证Ⅱ．学历证书Ⅲ．参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单Ⅳ．所在单位开具的以往行为说明材料

29672. 证券公司从事证券自营业务的，应建立健全自营业务内部报告制度。报告内容至少应包括（）。Ⅰ．投资决策执行情况Ⅱ．自营资产质量Ⅲ．自营盈亏情况Ⅳ．风险监控情况和其他重大事项

29673. 在融资融券业务中，客户提交的担保物不能是（）。Ⅰ．已设定担保的证券Ⅱ．被采取查封、冻结等司法措施的证券Ⅲ．上市证券投资基金份额Ⅳ．有卖出限制的证券

29674. 下列（）是资产管理合同必备内容。Ⅰ．当事人的权利、义务Ⅱ．委托资产的出资方式、数额和认缴期限Ⅲ．委托资产的投资范围、投资策略和投资限制Ⅳ．委托资产预期收益

29675. 证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券包括（）。Ⅰ．自有资金和证券Ⅱ．通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券Ⅲ．通过证券金融公司的业务平台融入的资金Ⅳ．依法筹集的资金

29676. 我国证券法规定的证券种类主要有（）。Ⅰ．股票Ⅱ．公司债券Ⅲ．政府债券Ⅳ．投资基金份额Ⅴ．汇票

29677. 下列关于证券公司客户资产管理业务的描述正确的是（）。Ⅰ．证券公司向客户推荐适当的产品或服务Ⅱ．证券公司需与客户签订资产管理合同Ⅲ．证券公司对客户委托的资产进行经营运作Ⅳ．证券公司须确保客户资产的稳定增值

29678. 下列属于证券公司隔离措施的有（）。Ⅰ．电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互兼任Ⅱ．资金清算人员不得由电脑部门人员和交易部门人员兼任Ⅲ．对跨隔离墙的人员、业务应有完整记录，并采取静默期Ⅳ．对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控

29679. 证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上十万元以下的罚款，情节严重的，可撤销其（）。Ⅰ．营业执照Ⅱ．任职资格Ⅲ．证券从业资格Ⅳ．生产许可证

29680. 以下情况公司登记机关可以吊销公司营业执照的有（）。Ⅰ．公司成立后无正当理由超过六个月未开业的Ⅱ．公司不按时偿还债务的Ⅲ．公司开业后自行停业连续六个月以上的Ⅳ．公司出现巨额亏损的