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题库：证券从业

证券从业

29641. 根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，（）应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料。

29642. 公司用公积金转增资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。

29643. 下列关于股份有限公司股票转让的说法，不正确的是（）。

29644. 证券公司合并、分立的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的（）。

29645. 关于上市公司收购的方式，下列说法错误的是（）。

29646. 以下关于欺诈发行股票、债券罪的构成要素表述正确的是（）。Ⅰ．本罪犯罪主体只能为单位Ⅱ．本罪主观上过失可构成Ⅲ．伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的应当予以追诉Ⅳ．犯罪客体为侵犯了公私财产所有权

29647. 下列关于证券公司资产管理业务违反有关规定的法律责任表述正确的是（）。Ⅰ．被中国证监会暂停客户资产管理业务的，应当停止资产管理业务活动Ⅱ．被中国证监会依法取消客户资产管理业务资格的，应当停止资产管理活动Ⅲ．证券公司及其高级管理人员，直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关、追究其刑事责任Ⅳ．证券公司及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反法律、法规规定的，按照相关法律规定进行行政处罚

29648. 甲公司与乙公司计划合并成立丙公司，双方于2013年12月1日签订合并协议。在合并过程中，下列做法正确的有（）Ⅰ．双方编制资产负债表及财产清单Ⅱ．甲公司将合并事宜于2013年12月9日通知其债权人Ⅲ．乙公司于2014年1月13日在报纸上公告合并事宜Ⅳ．甲公司债权人丁公司在2013年12月12日收到甲公司的通知，在2014年1月10日向甲公司要求清偿债务

29649. 下列关于股份有限公司注册资本的说法正确的有（）。Ⅰ．采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额Ⅱ．采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额Ⅲ．采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人实收的股本总额Ⅳ．采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的认购股本总额

29650. 关于背信运用受托财产罪，下列说法正确的是（）。Ⅰ．背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体，即金融机构Ⅱ．背信运用受托财产罪客观上表现为实施了违背受托义务，擅自运用客户资金的行为，情节严重Ⅲ．构成本罪的主观方面为过失Ⅳ．本罪既处罚单位，也处罚直接负责的主管人员和其他责任人员

29651. 根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司，证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的（）和审阅过程实行留痕管理。Ⅰ．方式Ⅱ．时间Ⅲ．内容Ⅳ．对象

29652. 某股份有限公司向社会招聘经理，以下人员来应聘，不具备担任经理资格的有（）。Ⅰ．李某原为某公司经理，两年前因对该公司破产负有个人责任被免职Ⅱ．张某为工商管理学硕士，有较高的管理公司的能力，但因家庭原因负债180万元，过期未清偿Ⅲ．王某原为个体户，因行贿判处刑罚，2年前已刑满释放Ⅳ．常某原为某国家机关干部，现已退休在家

29653. 证券公司供销基金产品，下列哪种情形可被单处或者并处警告、三万元以下罚款（）。Ⅰ．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金Ⅱ．承诺利用基金资产进行利益输送

29654. 证券公司代销金融产品，证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定下列（）事项。Ⅰ．向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排Ⅱ．受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制Ⅲ．出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排Ⅳ．因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确，不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任

29655. 根据《证券公司自营业务指引》对自营业务资金出入的相关规定，禁止（）。Ⅰ．以个人名义从自营账户调出资金Ⅱ．以公司名义从自营账户提取现金Ⅲ．以个人名义调入资金Ⅳ．以公司名义调入资金

29656. 以下行为中，构成操纵证券、期货交易行为的有（）。Ⅰ．编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息、扰乱证券、期货交易市场Ⅱ．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量Ⅲ．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券期货交易价格或者证券、期货交易量Ⅳ．单独或者合谋，集中资金优势，持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易或者证券、期货交易量

29657. 有限责任公司公开发行公司债券应当符合（）。Ⅰ．净资产不低于人民币六千万元Ⅱ．累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十Ⅲ．最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息Ⅳ．债券的利率不超过国务院限定的利率水平

29658. 证券公司办理资产管理业务，关于客户委托资产下列表述错误的是（）。Ⅰ．集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产Ⅱ．定向资产管理只能接受货币资金形式的资产Ⅲ．集合计划客户委托资产可以是现金、股票、债券Ⅳ．定向资产管理客户委托资产限于客户合法持有的现金、股票、债券

29659. 以下关于有限责任公司的设立条件，说法正确的有（）。Ⅰ．设立有限责任公司必须有公司住所Ⅱ．设立有限责任公司必须有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额Ⅲ．有限责任公司的大股东可以单独制定公司章程Ⅳ．设立有限责任公司必须有公司名称以及符合要求的组织机构

29660. 证券公司资产管理业务发生关联交易，应该采取的措施包括（）。Ⅰ．事先取得客户的同意Ⅱ．事后告知资产托管机构Ⅲ．事后告知客户Ⅳ．向证券交易所报告