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专业： 基金从业证券从业银行从业保险代理保险经纪人保险公估人理财规划师助理理财规划师
题库： 基金从业基金法律法规、职业道德与业务规范私募股权投资基金证券投资基金基础知识

证券投资基金基础知识

121. 下列关于可赎回债券和可回售债券的论述中，正确的是（）。
122. 基金业绩评价应考虑的因素包括（）。Ⅰ、基金管理规模；Ⅱ、业绩的时间区间；Ⅲ、幸存者偏差。
123. 某固定利率债券面值为100元，票面利率为4%，每年付息一次，期限为2年，市场利率为5%，用贴现现金（DCF）估值法计算该债券的内在价值为（）元。
124. 基金的主要利润来源是（）。
125. 某QDII基金披露的以下信息，错误的是（）。
126. 一般而言，基金管理人的投资管理部门设置主要包括（）。Ⅰ、投资决策委员会；Ⅱ、投资部门；Ⅲ、研究部门；Ⅳ、交易部门。
127. 关于回购协议，以下表述正确的是（）。Ⅰ、交易所债券质押式回购是在交易所连续竞价成交，属于场内回购；Ⅱ、我国金融市场上的回购协议以债券回购协议为主；Ⅲ、回购协议是一种证券抵押贷款，抵押品以国债、政策性银行债、企业债、中票、短融、同业存单等为主；Ⅳ、回购期限越长，抵押品的价格风险越低，回购利率越低。
128. 在通常情况下投资标的流动性最差的是（）。
129. 关于债券回购风险，以下表述正确的是（）。Ⅰ、若交易发起人抵押出债券、借入资金，则该交易称为债券正回购；Ⅱ、正回购方目的在于获得利息收入；Ⅲ、债券回购交易存在一定的风险；Ⅳ、债券回购是一种收益不稳定、安全性低的投资品种。
130. 若没有预期的变现需求，投资者可以适当（）流动性要求，以（）预期收益。
131. 根据《证券投资基金法》，我国基金依据基金合同设立，（）不属于基金合同的当事人。
132. 以下不属于资产负债表中资产项的会计科目是（）。
133. 预期损失的优势体现在以下（）方面。Ⅰ、风险敏感性度量；Ⅱ、尾部风险度量；Ⅲ、风险因子收益；Ⅳ、次可加性。
134. 债券的（）又叫违约风险，是指债券发行人未按照契约的规定支付债券的本金和利息，给债券投资者带来损失的可能性。
135. 关于债券基金，以下表述正确的是（）。Ⅰ、通过可转债和打新股获得收益的债券基金，它的风险比纯债基金低；Ⅱ、通过计算组合中所有债券的久期的加权平均值可以得到债券基金的久期；Ⅲ、杠杆率不超过100%；Ⅳ、当市场利率下跌时，债券价格会上涨。
136. 以下属于基金托管人法定职责的有（）。Ⅰ、复核审查基金净值信息；Ⅱ、召集基金份额持有人大会；Ⅲ、代理发放基金红利；Ⅳ、开展基金投资监督。
137. 反映公司在一定时期内总体经营成果，揭示其经营趋势的是（）。
138. 下列机构中不可以办理基金份额登记业务的有（）。Ⅰ、基金管理人；Ⅱ、基金托管人；Ⅲ、中国证券登记结算有限责任公司；Ⅳ、第三方独立销售机构。
139. 投资者欲2017年2月3日（周五）申购A货币基金份额，则该投资者从（）开始享有A基金的分配权益。
140. 以下交易成本中，不属于隐性成本的是（）。