证券投资基金基础知识_基金从业_来学网

搜索

专业：基金从业证券从业银行从业保险代理保险经纪人保险公估人理财规划师助理理财规划师

题库：基金从业基金法律法规、职业道德与业务规范私募股权投资基金证券投资基金基础知识

证券投资基金基础知识

5121. 预期收益率与β系数的关系式可以表示成（）

5122. 股票的特征不包括（）。

5123. 仅投资于货币市场工具的基金为（）。

5124. 下列选项中，不属于基金自身投资活动中产生的税收的是（）。

5125. 以下不属于影响股票价格的行业因素的是（）。

5126. 权益资本是通过（）筹集的资本。Ⅰ发行债券Ⅱ发行股票Ⅲ发行证券Ⅳ置换所有权

5127. 关于标准债券型基金的细分类型，下列表述正确的有（）。Ⅰ.按投资标的发行者可细分为信用债基金、利率债基金Ⅱ.按投资标的期限可细分为长期纯债债券型基金、短期纯债债券型基金Ⅲ.按估值方法可细分为行业债基金、摊余成本法债券型基金Ⅳ.按投资标的期限可细分为超短期纯债债券型基金、综合纯债基金

5128. 到期收益率的影响因素主要有（）。Ⅰ、票面利率Ⅱ、债券市场价格Ⅲ、债券发行规模Ⅳ、再投资收益率

5129. 下列关于基金自身投资活动产生的税收说法中，正确的是（）。Ⅰ资管产品运营过程中发生的增值税应税行为以资管产品管理人为增值税纳税人Ⅱ存款利息不征收增值税Ⅲ对卖出交易不再征收印花税，即对印花税实行单向征收Ⅳ对证券投资基金从证券市场取得的收入征收企业所得税

5130. 关于ETF的分类方式，以下表述正确的是（）。Ⅰ根据跟踪标的市场指数不同可分为股票型ETF、债券型ETF等Ⅱ股票型ETF可细分为宽基指数ETF、行业指数ETF等Ⅲ根据复制方法可分为完全复制型ETF与抽样复制型ETFⅣ根据投资策略可分为公募ETF和私募ETF

5131. 基金投资者个性化服务包括（）。Ⅰ、做好客户的动态分析Ⅱ、基金投资者档案管理与保密Ⅲ、通过加强投资者沟通了解客户深度需求Ⅳ、为投资者提供决策参考

5132. 以下关于指数基金分类的表述中，正确的有（）Ⅰ按跟踪标的可分为股票指数基金、债券指数基金等Ⅱ按复制标的指数的方法可分为完全复制型、抽样复制型指数基金Ⅲ按跟踪标的指数交易场所可分为单市场、跨市场和跨境指数基金Ⅳ按运作机制可分为标准指数型基金、指数增强型基金

5133. 关于股票基金与单一股票的不同，下列表述正确的有（）。Ⅰ.股票价格每日变动，股票基金每日仅一个净值Ⅱ.股票价格受买卖数量等影响，股票基金净值也受其影响Ⅲ.投资者可判断股票价格合理性，也可评判股票基金净值合理性Ⅳ.单一股票波动大、风险高，股票基金通过分散投资降低风险

5134. 期货市场的风险管理这一功能，具体表现为（）。Ⅰ利用商品期货管理价格风险Ⅱ利用外汇期货管理汇率风险Ⅲ利用利率期货管理利率风险Ⅳ利用股指期货管理股票市场非系统性风险

5135. 对名义利率和实际利率的说法中，正确的是（）。Ⅰ.按债权人取得报酬的情况，可以将利率分为实际利率和名义利率Ⅱ.实际利率是在扣除通货膨胀影响后的利率Ⅲ.名义利率是包含对通货膨胀补偿的利率Ⅳ.当物价不断上涨时，名义利率比实际利率低

5136. 下列属于机构投资者的特征的有（）。Ⅰ资金实力雄厚，投资规模相对较大Ⅱ具有比个人投资者更高的风险承受能力Ⅲ投资管理专业Ⅳ投资行为规范

5137. 2008年以后，面对不利的外部环境，基金业进行了积极的改革和探索，其表现包括（）Ⅰ.完善规则放松管制，拓展基金业改革创新空间Ⅱ.基金管理公司业务和产品持续创新，不断向单一化发展Ⅲ.互联网金融与基金业有效结合，成为销售重要渠道Ⅳ.放宽基金管理公司股东资格限制，股权与公司治理创新得到突破

5138. 根据相关规定，下列属于合格投资者的是（）。Ⅰ.王某具有3年投资经历，家庭金融净资产350万元Ⅱ.甲公司最近1年末净资产900万元Ⅲ.李某具有1年投资经历，近3年本人年均收入50万元Ⅳ.乙公司最近1年末净资产1200万元

5139. 财务比率是财务报表上用两个或以上数据计算的比率。财务比率可以划分为（）等类别。Ⅰ.偿债能力Ⅱ.营运能力Ⅲ.盈利能力Ⅳ.发展能力

5140. 关于债券和债券基金的特点，以下表述正确的是（）Ⅰ.固定利率债券会定期支付固定利息Ⅱ.债券到期时可以收回本金Ⅲ.债券基金收益分配保持固定Ⅳ.债券基金收益分配有升有降