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题库：基金从业基金法律法规、职业道德与业务规范私募股权投资基金证券投资基金基础知识

证券投资基金基础知识

4621. 有担保的美国存托凭证（ADRs）可分为（）。Ⅰ一级公募ADRsⅡ二级公募ADRsⅢ三级公募ADRsⅣ144A规则下的私募ADRs

4622. ESG评级过程包含的环节有（）。Ⅰ.评级方法论的制定Ⅱ.数据采集Ⅲ.客户反馈收集Ⅳ.评分评级

4623. 根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》，资产管理业务的新监管要求包括（）。Ⅰ.打破刚性兑付Ⅱ.禁止“通道业务”“多层嵌套”Ⅲ.禁止“资金池运作”“期限错配”Ⅳ.放宽错误资金杠杆控制

4624. 基金公司在交易执行环节可能存在的风险包括（）。Ⅰ未践行最佳执行原则，交易效率低或差错率高Ⅱ交易系统未经严格测试论证，系统缺陷造成交易失误Ⅲ交易执行独立于基金经理Ⅳ交易员不能有效履行对基金经理交易指令的监督、复核职责

4625. 上市公司再融资的方式有（）。Ⅰ向原有股东配售股份Ⅱ向不特定对象公开募集Ⅲ发行可交换债券Ⅳ非公开发行股票

4626. 2018年10月中国证监会出台了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》，明确将各类私募资产管理业务统一为信托法律关系，并确立了（）等基本原则。Ⅰ.卖者尽责、买者自负Ⅱ.审慎经营Ⅲ.禁止刚兑Ⅳ.集中运作

4627. 债券的发行人包括（）。Ⅰ.中央政府Ⅱ.地方政府Ⅲ.金融机构Ⅳ.企业

4628. 常见的衍生工具有（）。Ⅰ远期合约Ⅱ期货合约Ⅲ期权合约Ⅳ互换合约

4629. 根据中国证监会2024年12月发布的《香港互认基金管理规定》，符合注册条件的香港互认基金需满足的条件包括（）。Ⅰ.为常规股票、混合、债券、指数（含交易型开放式指数基金）及中国证监会认可的其他基金类型Ⅱ.以内地市场为主要投资方向Ⅲ.基金成立1年以上Ⅳ.资产规模不低于2亿元人民币（或者等值外币）

4630. 对优先股的说法中，正确的是（）。Ⅰ优先股代表对公司的所有权Ⅱ优先股持有人分得公司利润的顺序先于普通股Ⅲ优先股的股息率随着公司经营业绩的好坏而变动Ⅳ在公司解散或破产清偿时先于普通股获得剩余财产

4631. 普通股股东享有（）。Ⅰ收益权Ⅱ赎回权Ⅲ优先受偿权Ⅳ表决权

4632. 基金中基金的投资范围包括（）。Ⅰ股票基金Ⅱ债券基金Ⅲ金融衍生品Ⅳ货币市场基金

4633. 以下关于当代对冲基金特点的表述，错误的有（）。Ⅰ.采用被动管理方式Ⅱ.投资策略受到严格限制Ⅲ.信息透明度相对较低Ⅳ.面向社会大众公开募集

4634. 现金流量表的基本结构分为（）。Ⅰ、净现金流Ⅱ、经营活动产生的现金流量Ⅲ、投资活动产生的现金流量Ⅳ、筹资活动产生的现金流量

4635. 下列属于多元资产投资面临的独特挑战的有（）。Ⅰ.资产间相关性的动态变化Ⅱ.全球宏观经济因素的影响Ⅲ.流动性管理Ⅳ.简单的风险管理

4636. 下列关于证券投资基金的说法中，正确的是（）。Ⅰ、反映的是债权债务关系，是一种债权凭证Ⅱ、基金是独立的资产管理产品，风险自担Ⅲ、资金主要投向有价证券等金融工具或产品Ⅳ、可以投资于众多金融工具或产品，能有效分散风险

4637. 下列属于当前业界主流的指数复制方法的有（）。Ⅰ.完全复制法Ⅱ.抽样复制法Ⅲ.优化复制法Ⅳ.衍生品辅助复制法

4638. 下列各项中，属于公司利润组成部分的有（）。Ⅰ.营业利润Ⅱ.投资收益Ⅲ.公允价值变动损益Ⅳ.营业外收支

4639. 公司在解散或破产清算时，公司的资产在不同证券持有者手中的清偿顺序为（）。Ⅰ债权人先于优先股股东Ⅱ优先股股东先于债权人Ⅲ优先股股东先于普通股股东Ⅳ普通股股东先于优先股股东

4640. 下列关于远期合约的缺点的叙述中，正确的是（）。Ⅰ远期合约市场的效率偏低Ⅱ远期合约的流动性比较差Ⅲ远期合约的履行没有保证Ⅳ远期合约的收益较低