证券投资基金基础知识_基金从业_来学网

搜索

专业：基金从业证券从业银行从业保险代理保险经纪人保险公估人理财规划师助理理财规划师

题库：基金从业基金法律法规、职业道德与业务规范私募股权投资基金证券投资基金基础知识

证券投资基金基础知识

4321. 根据股票性质的不同，通常可以将股票分为（）。

4322. 根据发行主体的不同，债券不可分为（）。

4323. （）包含两类重要信息，分别是基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查和协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项。

4324. 一般来说，开放式基金中的债券基金的申购、赎回价是以（）为基准计算的。

4325. 跨境投资风险包括（）。Ⅰ政治风险Ⅱ税收风险Ⅲ管理风险Ⅳ交易和估值风险

4326. 衍生工具由（）共同要素组成。Ⅰ期货品种Ⅱ最小变动单位Ⅲ交易单位Ⅳ最后交易日

4327. 关于混合基金的风险监控，以下表述正确的是（）。Ⅰ．股票仓位较高时，应重点监控行业集中度和持股集中度Ⅱ．债券仓位较高时，应重点监控组合久期和持债集中度Ⅲ．无论股票或债券仓位高低，均需同时监控股票和债券的所有风险指标Ⅳ．混合基金的风险监控策略无需随资产配置比例调整而改变

4328. 财务比率分析是指用财务比率来描述企业（）的分析方法。Ⅰ财务状况Ⅱ盈利能力Ⅲ流动性Ⅳ信用风险

4329. 具有与中金所进行结算资格的会员有（）。Ⅰ.交易会员Ⅱ.全面结算会员Ⅲ.特别结算会员Ⅳ.交易结算会员

4330. 股票的收益主要有（）。Ⅰ股息Ⅱ公积金转增股本Ⅲ红利Ⅳ资本利得

4331. 2006年、2007年我国证券投资基金得到有史以来最快的发展，其主要表现包括（）Ⅰ.基金业绩表现异常出色，净值收益率创历史新高Ⅱ.基金资产规模急速增长，基金投资者队伍迅速壮大Ⅲ.基金产品和业务持续创新，公募基金开展境外投资Ⅳ.基金管理公司数量减少，业务呈现单一化发展趋势

4332. 公开募集基础设施证券投资基金，是指同时符合（）特征的基金产品。Ⅰ.80%以上基金资产投资于基础设施资产支持证券，并持有其全部份额Ⅱ.基金通过资产支持证券和项目公司等载体取得基础设施项目完全所有权或经营权利Ⅲ.基金管理人被动持有基础设施项目，不参与运营管理Ⅳ.采取开放式运作，收益分配比例不低于合并后基金年度可供分配金额的90%

4333. 在资本市场理论和资本资产定价模型的前提假设中，投资者的投资范围有（）。Ⅰ股票Ⅱ债券Ⅲ无风险借贷安排Ⅳ人力资本Ⅴ私有企业Ⅵ政府资产

4334. 主动比重的局限性在于（）。Ⅰ与基准不同并不意味着投资组合一定会跑赢或跑输基准Ⅱ投资组合要跑赢基准必须在适当的时候以适当的方式偏离基准Ⅲ与基准不同并不意味着投资组合的业绩表现会与基准有显著区别Ⅳ有的组合主动比重很高，但其持仓可能和基准有较高的相关性

4335. 在每日开市前，基金管理人需向（）提供ETF的申购清单和赎回清单。Ⅰ.证券交易所Ⅱ.证券登记结算机构Ⅲ.基金托管人

4336. 下列各项中，属于经营活动产生的现金流量（CFO）流入项目的有（）Ⅰ.销售商品收到的现金Ⅱ.收到的税费返还Ⅲ.取得投资收益收到的现金Ⅳ.其他与经营活动相关的现金收入

4337. 通常情况下，现在的一元比未来的一元更有价值，其主要原因包括（）。Ⅰ.机会成本：当前资金可立即投资产生未来收益Ⅱ.通货膨胀：随时间推移货币购买力可能下降Ⅲ.风险：未来现金流存在无法按预期收到的不确定性Ⅳ.货币增值：长期来看货币价值会自然上升

4338. 基金中基金的特点包括（）Ⅰ风险分散Ⅱ资产优化Ⅲ提高门槛Ⅳ专业服务

4339. 当“影子定价”与摊余成本法的偏离度达到一定阈值时，基金管理人可采取的措施包括（）Ⅰ调整偏离度Ⅱ暂停申购Ⅲ使用风险准备金Ⅳ调整估值方法

4340. 基金公司及基金销售机构常用的销售策略包括（）。Ⅰ.固定赎回费率Ⅱ.后端收费模式Ⅲ.浮动管理费率Ⅳ.申购费用折扣